시리즈 30

시리즈 30이란 무엇입니까?

NFA 지점 관리자 시험이라고도 하는 Series 30 시험은 상품 선물 거래 회사의 지점 관리자가 되고자 하는 전문가를 위한 재무 시험입니다. NFA( National Futures Association ) 에서 만들고 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 관리 합니다.

시리즈 30의 작동 원리

지부는 지부의 전반적인 업무를 담당합니다. 금융 서비스 산업에서 지점 관리자는 직원에 대한 일반 감독, 고객 불만 및 에스컬레이션 처리, 관련 법률 및 규정 준수 보장을 포함하여 광범위한 책임이 있습니다 .

Series 30 시험은 NFA에 등록된 상품 선물 거래 회사의 지점 관리자 역할을 맡는 후보자를 준비하기 위한 것입니다. 모든 지점 관리자에게 필요한 일반적인 기술 외에도 상품 선물 거래 산업에서 일하는 사람들은 해당 부문의 고유한 제품, 위험 및 과제에 대한 추가 지식과 경험이 있어야 합니다.

상품 풀 운영자(CPO) 및 상품 거래 고문(CTA) 규칙 및 규정, 임의 규칙, 광고 및 관리 를 포함한 다양한 주요 주제 영역을 다룹니다. 책임. 시험은 50개의 객관식 문제로 구성되며, 합격자는 일반적으로 준비하는 데 약 2주가 소요됩니다 .

중요

NFA 에 따르면 지점장 및 관련자가 지원 전 2년 이내에 Series 30에 합격해야 합니다. FINRA 규정에 따라 지점 관리자로 활동할 수 있는 자격이 있음을 나타냅니다.

시리즈 30의 실제 사례

응시자는 70% 이상의 점수로 Series 30 시험을 완료하는 데 1시간이 주어집니다. 이 시험은 상품 선물 상품, 선물 거래 산업 구조, 관련 법률 및 규정, 직업 윤리와 관련된 다양한 주제를 다룹니다 . .

Series 30 시험은 사무실 관리자의 규정 준수 책임을 상당히 강조합니다. 이를 위해 시험에는 적절한 기록 보관 절차, 문서 공개 요구 사항, 고객 자금 수락 및 처리 프로토콜, 선물 거래 서비스 광고 지침, 자금 세탁 및 자금 세탁 방지 및 방지 방법과 같은 규정 준수 관련 주제에 대한 몇 가지 질문이 포함됩니다. 다른 유형의 사기.

하이라이트

• Series 30은 많은 주제 영역을 다루지만 규정 준수 책임과 직업 윤리에 특히 중점을 둡니다.

• Series 30은 NFA와 FINRA가 주관하는 재무 심사입니다.

• 상품 선물 거래 업계의 지점 관리자를 교육하도록 설계되었습니다.