Serie 30

Was ist die Serie 30?

Die Prüfung der Serie 30, auch als NFA Branch Managers Examination bekannt, ist eine Finanzprüfung für Fachleute, die Filialleiter für Warenterminhandelsunternehmen werden möchten. Es wird von der National Futures Association (NFA) erstellt und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet.

Wie die Serie 30 funktioniert

Zweigstellenleiter sind für den Gesamtbetrieb einer Zweigstelle verantwortlich. In der Finanzdienstleistungsbranche haben Zweigstellenleiter ein breites Spektrum an Verantwortlichkeiten, darunter die allgemeine Aufsicht über die Mitarbeiter, den Umgang mit Kundenbeschwerden und Eskalationen und die Sicherstellung der Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften.

Die Prüfung der Serie 30 soll Kandidaten darauf vorbereiten, die Rolle des Filialleiters einer bei der NFA registrierten Handelsfirma für Warentermingeschäfte zu übernehmen. Zusätzlich zu den allgemeinen Fähigkeiten, die von allen Filialleitern verlangt werden, müssen diejenigen, die in der Warenterminhandelsbranche arbeiten, über zusätzliche Kenntnisse und Erfahrungen mit den einzigartigen Produkten, Risiken und Herausforderungen dieses Sektors verfügen.

Um Kandidaten auf diese Rolle vorzubereiten, deckt die Serie 30 eine Vielzahl wichtiger Themenbereiche ab, darunter Kundenkonten, Börsenregeln und -vorschriften, Regeln und Vorschriften für Commodity Pool Operator (CPO) und Commodity Trading Advisor (CTA),. Ermessensregeln, Werbung und Management Verantwortlichkeiten. Die Prüfung besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen, wobei erfolgreiche Kandidaten in der Regel etwa zwei Wochen zur Vorbereitung benötigen .

Wichtig

Laut NFA muss eine Person, die Niederlassungsleiter und assoziierte Person ist, die Serie 30 innerhalb von zwei Jahren vor ihrer Bewerbung bestehen. In einigen Fällen können jedoch Ausnahmen gewährt werden, z. B. wenn ihr Arbeitgeber dies nachweisen kann dass sie für die Tätigkeit als Geschäftsstellenleiter nach FINRA-Vorschriften qualifiziert sind.

Reales Beispiel der Serie 30

Die Kandidaten haben eine Stunde Zeit, um die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wobei eine Punktzahl von mindestens 70 % zum Bestehen erforderlich ist. Die Prüfung umfasst verschiedene Themen in Bezug auf Warentermingeschäfte, die Struktur der Terminhandelsbranche, geltende Gesetze und Vorschriften sowie Berufsethik .

Die Prüfung der Serie 30 legt großen Wert auf die Compliance-Verantwortlichkeiten des Büroleiters. Zu diesem Zweck umfasst die Prüfung mehrere Fragen zu Themen im Zusammenhang mit der Einhaltung der Vorschriften, wie z andere Arten von Betrug.

Höhepunkte

• Obwohl die Serie 30 viele Themenbereiche abdeckt, legt sie besonderen Wert auf Compliance-Verantwortlichkeiten und Berufsethik.

• Die Serie 30 ist eine Finanzprüfung, die von der NFA und der FINRA überwacht wird.

• Es wurde entwickelt, um Zweigstellenleiter in der Handelsbranche für Warentermingeschäfte zu schulen.