Serie 30
Hva er Series 30?
Series 30-eksamenen, også kjent som NFA Branch Managers Examination, er en finansiell eksamen for fagfolk som ønsker å bli avdelingsledere for handelsforetak for råvarefutures. Den er opprettet av National Futures Associat ion (NFA) og administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Hvordan Series 30 fungerer
Avdelingsoffiserer er ansvarlige for den overordnede driften av et avdelingskontor. I finansnæringen har avdelingskontorledere et bredt spekter av ansvar, inkludert generell tilsyn med ansatte, håndtering av kundeklager og eskaleringer, og sikre overholdelse av relevante lover og forskrifter.
Series 30-eksamenen er ment å forberede kandidater til å påta seg rollen som filialsjef for et handelsselskap for råvarefutures som er registrert hos NFA. I tillegg til de generelle ferdighetene som kreves av alle avdelingsledere, må de som jobber i industrien for råvareterminhandel ha ytterligere kunnskap og erfaring om de unike produktene, risikoene og utfordringene i den sektoren.
For å forberede kandidater til denne rollen, dekker Series 30 en rekke hovedemneområder, inkludert kundekontoer, børsregler og forskrifter, regler og forskrifter for råvarepooloperatør (CPO) og råvarehandelsrådgiver (CTA),. skjønnsmessige regler, annonsering og ledelse ansvar. Eksamenen består av 50 flervalgsspørsmål, med vellykkede kandidater som vanligvis tar omtrent to uker å forberede seg .
Viktig
I følge NFA må en person som er avdelingskontorleder og en tilknyttet person bestå Series 30 innen de to årene før søknaden deres. I noen tilfeller kan det imidlertid gis unntak, for eksempel når arbeidsgiveren kan bevise at de er kvalifisert til å fungere som avdelingskontorleder i henhold til FINRAs regelverk.
Eksempler fra den virkelige verden av serien 30
Kandidatene får én time på seg til å fullføre Series 30-eksamenen, med en poengsum på 70 % eller høyere som kreves for å bestå. Eksamenen dekker ulike emner knyttet til råvarefutures-produkter, futures-handelsindustristrukturen, gjeldende lover og forskrifter og profesjonell etikk .
Serie 30-eksamenen legger betydelig vekt på kontorsjefens etterlevelsesansvar. For det formål inkluderer eksamenen flere spørsmål om samsvarsrelaterte emner som riktige journalføringsprosedyrer, krav til dokumentavsløring, protokollene for å akseptere og håndtere klientmidler, retningslinjene for annonsering av futures trading-tjenester og metoder for å oppdage og bekjempe hvitvasking av penger og andre typer svindel.
Høydepunkter
– Selv om Series 30 dekker mange fagområder, legger den spesiell vekt på etterlevelsesansvar og yrkesetikk.
- Series 30 er en økonomisk undersøkelse overvåket av NFA og FINRA.
– Den er designet for å lære opp avdelingskontorledere i industrien for handel med råvarer.
