Série 30

Qu'est-ce que la série 30 ?

L'examen de la série 30, également connu sous le nom d'examen des directeurs de succursale NFA, est un examen financier destiné aux professionnels souhaitant devenir directeurs de succursale pour les sociétés de négoce de contrats à terme sur matières premières. Il est créé par la National Futures Association (NFA) et est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Comment fonctionne la série 30

Les agents de succursale sont responsables de l'ensemble des opérations d'une succursale. Dans le secteur des services financiers, les responsables de succursales ont un large éventail de responsabilités, notamment la surveillance générale des employés, le traitement des plaintes et des escalades des clients et la garantie du respect des lois et réglementations en vigueur.

L'examen de la série 30 est destiné à préparer les candidats à assumer le rôle de directeur de succursale d'une société de négoce de contrats à terme sur matières premières enregistrée auprès de la NFA. En plus des compétences générales requises de tous les directeurs de succursale, ceux qui travaillent dans l'industrie du commerce à terme des matières premières doivent avoir des connaissances et une expérience supplémentaires des produits, des risques et des défis uniques de ce secteur.

Pour préparer les candidats à ce poste, la série 30 couvre une variété de sujets majeurs, y compris les comptes clients, les règles et réglementations d'échange, les règles et réglementations de l'opérateur de pool de matières premières (CPO) et du conseiller en négoce de matières premières (CTA),. les règles discrétionnaires, la publicité et la gestion. responsabilités. L'examen se compose de 50 questions à choix multiples, les candidats retenus prenant généralement environ deux semaines pour se préparer .

Important

Selon la NFA, une personne qui est un directeur de succursale et une personne associée doit réussir la série 30 dans les deux ans précédant sa demande.Dans certains cas, cependant, des exceptions peuvent être accordées, comme lorsque leur employeur peut prouver qu'ils sont qualifiés pour agir en tant que directeur de succursale conformément aux réglementations de la FINRA.

Exemple du monde réel de la série 30

Les candidats disposent d'une heure pour passer l'examen de la série 30, avec un score de 70 % ou plus nécessaire pour réussir. L' examen couvre divers sujets liés aux produits à terme sur matières premières, à la structure du secteur des contrats à terme, aux lois et réglementations applicables et à l'éthique professionnelle. .

L'examen de la série 30 met l'accent sur les responsabilités de conformité du directeur de bureau. À cette fin, son examen comprend plusieurs questions sur des sujets liés à la conformité, tels que les procédures de tenue de registres appropriées, les exigences de divulgation de documents, les protocoles d'acceptation et de gestion des fonds des clients, les lignes directrices pour la publicité des services de négociation à terme et les méthodes de détection et de lutte contre le blanchiment d'argent et d'autres types de fraude.

Points forts

• Bien que la série 30 couvre de nombreux domaines, elle met un accent particulier sur les responsabilités en matière de conformité et l'éthique professionnelle.

• La série 30 est un examen financier supervisé par la NFA et la FINRA.

• Il est conçu pour former les directeurs de succursales dans l'industrie du commerce à terme des matières premières.