Série 30

O que é a Série 30?

O exame da Série 30, também conhecido como Exame de Gerentes de Filial da NFA, é um exame financeiro para profissionais que desejam se tornar gerentes de filial de empresas de negociação de futuros de commodities. É criado pela National Futures Association (NFA) e administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Como funciona a Série 30

Os funcionários das filiais são responsáveis pelas operações gerais de uma filial. No setor de serviços financeiros, os gerentes das filiais têm uma ampla gama de responsabilidades, incluindo a supervisão geral dos funcionários, lidar com reclamações e encaminhamentos de clientes e garantir a conformidade com as leis e regulamentos relevantes.

O exame da Série 30 destina-se a preparar os candidatos para assumir o papel de gerente de filial de uma empresa de negociação de futuros de commodities registrada na NFA. Além das habilidades gerais exigidas de todos os gerentes de filiais, aqueles que trabalham no setor de negociação de futuros de commodities devem ter conhecimento e experiência adicionais dos produtos, riscos e desafios exclusivos desse setor.

Para preparar os candidatos para essa função, a Série 30 abrange uma variedade de tópicos importantes, incluindo contas de clientes, regras e regulamentos de câmbio, regras e regulamentos de operador de pool de commodities (CPO) e consultor de negociação de commodities (CTA),. regras discricionárias, publicidade e gerenciamento responsabilidades. O exame consiste em 50 questões de múltipla escolha, com os candidatos aprovados normalmente levando cerca de duas semanas para se preparar .

Importante

De acordo com a NFA, um indivíduo que é gerente de filial e pessoa associada deve passar na Série 30 nos dois anos anteriores à sua inscrição.Em alguns casos, no entanto, exceções podem ser concedidas, como quando seu empregador pode provar que eles estão qualificados para atuar como gerente de filial de acordo com os regulamentos da FINRA.

Exemplo do mundo real da Série 30

Os candidatos têm uma hora para concluir o exame da Série 30, com uma pontuação de 70% ou mais necessária para passar. O exame abrange vários tópicos relacionados a produtos futuros de commodities, a estrutura do setor de negociação de futuros, leis e regulamentos aplicáveis e ética profissional .

O exame da Série 30 enfatiza significativamente as responsabilidades de conformidade do gerente do escritório. Para tanto, seu exame inclui diversas questões sobre assuntos relacionados ao compliance, como procedimentos adequados de manutenção de registros, requisitos de divulgação de documentos, protocolos de aceitação e manuseio de fundos de clientes, diretrizes para publicidade de serviços de negociação de futuros e métodos de detecção e combate à lavagem de dinheiro e outros tipos de fraude.

Destaques

• Embora a Série 30 abranja muitas áreas temáticas, ela dá ênfase especial às responsabilidades de conformidade e à ética profissional.

• A Série 30 é um exame financeiro supervisionado pela NFA e pela FINRA.

• Ele é projetado para treinar gerentes de filiais no setor de negociação de futuros de commodities.