serie 30
¿Qué es la Serie 30?
El examen de la Serie 30, también conocido como Examen de Gerentes de Sucursales de la NFA, es un examen financiero para profesionales que desean convertirse en gerentes de sucursales de empresas de comercio de futuros de productos básicos. Es creado por la Asociación Nacional de Futuros (NFA) y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Cómo funciona la Serie 30
Los oficiales de sucursal son responsables de las operaciones generales de una sucursal. En la industria de servicios financieros, los gerentes de las sucursales tienen una amplia gama de responsabilidades, incluida la supervisión general de los empleados, el manejo de quejas y escalamientos de clientes y la garantía del cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes.
El examen de la Serie 30 está destinado a preparar a los candidatos para asumir el rol de gerente de sucursal de una empresa de comercio de futuros de productos básicos que está registrada en la NFA. Además de las habilidades generales requeridas de todos los gerentes de sucursal, aquellos que trabajan en la industria de comercio de futuros de productos básicos deben tener conocimiento y experiencia adicionales de los productos, riesgos y desafíos únicos de ese sector.
Para preparar a los candidatos para este rol, la Serie 30 cubre una variedad de áreas temáticas importantes que incluyen cuentas de clientes, reglas y regulaciones de intercambio, reglas y regulaciones de operadores de grupos de productos básicos (CPO) y asesores de comercio de productos básicos (CTA),. reglas discrecionales, publicidad y administración. responsabilidades. El examen consta de 50 preguntas de opción múltiple, y los candidatos exitosos suelen tardar alrededor de dos semanas en prepararse .
Importante
De acuerdo con la NFA, una persona que es gerente de una sucursal y una persona asociada debe aprobar la Serie 30 dentro de los dos años anteriores a su solicitud. En algunos casos, sin embargo, se pueden otorgar excepciones, como cuando su empleador puede probar que están calificados para actuar como gerente de sucursal de acuerdo con las regulaciones de FINRA.
Ejemplo del mundo real de la Serie 30
Los candidatos tienen una hora para completar el examen de la Serie 30, y se necesita una puntuación del 70 % o más para aprobar. El examen cubre varios temas relacionados con los productos de futuros de materias primas, la estructura de la industria de negociación de futuros, las leyes y reglamentaciones aplicables y la ética profesional. .
El examen de la Serie 30 pone un énfasis significativo en las responsabilidades de cumplimiento del gerente de la oficina. Con ese fin, su examen incluye varias preguntas sobre temas relacionados con el cumplimiento, como los procedimientos adecuados de mantenimiento de registros, los requisitos de divulgación de documentos, los protocolos para aceptar y manejar fondos de clientes, las pautas para anunciar servicios de negociación de futuros y métodos para detectar y combatir el lavado de dinero y otros tipos de fraude.
Reflejos
Aunque la Serie 30 cubre muchas áreas temáticas, pone especial énfasis en las responsabilidades de cumplimiento y la ética profesional.
La Serie 30 es un examen financiero supervisado por la NFA y la FINRA.
Está diseñado para capacitar a los gerentes de sucursales en la industria de comercio de futuros de productos básicos.
