Sarja 30

Mikä on Series 30?

Series 30 -koe, joka tunnetaan myös nimellä NFA Branch Managers Examination, on taloudellinen koe ammattilaisille, jotka haluavat tulla hyödykefutuureja myyvien yritysten sivuliikkeen johtajiksi. Sen on luonut National Futures Association (NFA) ja sitä hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Kuinka Series 30 toimii

Sivukonttorivirkailijat vastaavat sivukonttorin yleisestä toiminnasta. Rahoituspalvelualalla sivukonttorin johtajilla on monenlaisia tehtäviä, mukaan lukien työntekijöiden yleinen valvonta, asiakkaiden valitusten ja eskalaatioiden käsittely sekä asiaankuuluvien lakien ja määräysten noudattamisen varmistaminen.

Series 30 -kokeen tarkoituksena on valmistaa ehdokkaita ottamaan NFA:ssa rekisteröidyn hyödykefutuurikauppayrityksen sivuliikkeen johtajan tehtävät. Hyödykefutuurikaupan alalla työskentelevillä tulee olla kaikilta toimialajohtajilta vaadittavien yleisten taitojen lisäksi lisätietoa ja kokemusta alan ainutlaatuisista tuotteista, riskeistä ja haasteista.

Ehdokkaiden valmistelemiseksi tähän tehtävään Series 30 kattaa useita tärkeitä aihealueita, mukaan lukien asiakastilit, pörssin säännöt ja määräykset, hyödykepoolin operaattorin (CPO) ja hyödykekaupan neuvonantajan (CTA) säännöt ja määräykset, harkinnanvaraiset säännöt, mainonta ja hallinta vastuut. Tentti koostuu 50 monivalintakysymyksestä, ja menestyneillä hakijoilla valmistautuminen kestää yleensä noin kaksi viikkoa .

Tärkeää

NFA:n mukaan sivukonttorin johtajana toimivan henkilön ja lähipiirin on läpäistävä Sarja 30 hakua edeltäneiden kahden vuoden aikana.Joissakin tapauksissa voidaan kuitenkin myöntää poikkeuksia, esimerkiksi kun työnantaja voi todistaa että heillä on FINRA:n määräysten mukainen pätevyys toimia konttoripäällikkönä.

Tosimaailman esimerkki sarjasta 30

Hakijoille annetaan yksi tunti Series 30 -kokeen suorittamiseen, jonka läpäisemiseen vaaditaan vähintään 70 %:n pistemäärä.Koe kattaa erilaisia aiheita, jotka liittyvät hyödykefutuurituotteisiin, futuurikaupan alan rakenteeseen, sovellettaviin lakeihin ja määräyksiin sekä ammattietiikkaan. .

Series 30 -kokeessa korostetaan merkittävästi toimistopäällikön vaatimustenmukaisuusvastuita. Tätä tarkoitusta varten sen koe sisältää useita kysymyksiä vaatimustenmukaisuuteen liittyvistä aiheista, kuten asianmukaisista kirjaamismenettelyistä, asiakirjojen julkistamisvaatimuksista, asiakkaiden varojen vastaanottamisen ja käsittelyn protokollista, futuurikaupankäyntipalvelujen mainostamisen ohjeista sekä menetelmistä rahanpesun havaitsemiseksi ja torjumiseksi sekä muun tyyppiset petokset.

Kohokohdat

• Vaikka sarja 30 kattaa monia aihealueita, siinä painotetaan erityisesti vaatimustenmukaisuusvastuuta ja ammattietiikkaa.

• Series 30 on NFA:n ja FINRA:n valvoma taloustutkimus.

• Se on suunniteltu kouluttamaan konttorijohtajia hyödykefutuurikaupan alalla.