シリーズ63

##シリーズ63とは何ですか？

シリーズ63は、特定の州のあらゆる種類の証券の注文を求める権利を保有者に与える証券試験およびライセンスです。シリーズ63ライセンスを取得するには、申請者は試験に合格し、倫理的慣行と受託者責任に関する知識を持っている必要があります。

##シリーズ63を理解する

2018年12月の時点で、シリーズ63試験を作成する北米証券監督者協会（NASAA）は、税法の最近の変更に照らして質問を更新しました。 2018年の税法に基づく質問は2019年1月に段階的に廃止されました。シリーズ65およびシリーズ66試験の質問も更新されました。

シリーズ63（正式にはUniform Securities Agent State Law Examinationとして知られています）は、米国のほとんどの州のすべての潜在的な登録代表者に必要な登録試験です。ただし、コロラド、コロンビア特別区、フロリダ、ルイジアナ、メリーランド、オハイオ、およびプエルトリコでは、シリーズ63は必要ありません。

この試験は、州内の証券業界で働き、投資信託、変額年金、投資信託などの投資商品を販売したい候補者を認定するために開発されました。試験は、州の証券規制の原則を対象としています。各州には、証券の販売を規制するために開発された青空法と呼ばれる独自の証券規制があります。

エージェントは、証券を販売するために、シリーズ7またはシリーズ6のライセンスに加えて、シリーズ63のライセンスを取得する必要があります。

##シリーズ63の要件

###試験フォーマット

Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）がシリーズ63試験を管理しています。試験には60問の多肢選択問題があります。合格点は72％、つまり60問中43問です。候補者は、75分の割り当てられた時間内に試験を完了する必要があります。 2020年3月の時点で、試験を受けるのに135ドルかかります。

北米証券監督者協会（NASAA）は、証券業界の代表者とともに試験を開発しました。試験の候補者は、1956年の統一証券法およびNASAAの方針およびモデル規則に関する声明に精通している必要があります。シリーズ63はエントリーレベルの試験です。フォームU-10に記入した後の試験の前提条件はありません。

###試験トピック

シリーズ63試験は、州の証券規制の原則と、不正または非倫理的な慣行を禁止する規則を対象としています。質問の約45％は規制、10％は管理規定、20％は顧客とのコミュニケーション、25％は倫理的慣行とビジネス上の義務に関するものです。

試験のトピックには、さまざまな人物と証券の登録、およびクライアントの資金と証券に対する受託者責任が含まれます。詳細については、NASSAのテスト仕様を参照してください。

シリーズ7およびシリーズ6ライセンス試験を受験する資格が必要ですが、63は受験できません。証券を販売するには、ブローカーディーラーはシリーズ7と同様にシリーズ63ライセンスを取得する必要があります。またはシリーズ6。

##ハイライト

-コロラド、フロリダ、ルイジアナ、メリーランド、オハイオ、コロンビア特別区、プエルトリコでは、シリーズ63は必要ありません。

-ほとんどの米国の州は、すべての潜在的な登録代表者が試験に合格することを要求しています。これは、州の証券規制の原則と、不正または非倫理的な慣行を禁止する規則を対象としています。

-シリーズ63ライセンスの申請者は、試験に合格し、倫理的慣行および受託者責任に関する知識を持っている必要があります。