캐나다 증권 관리자(CSA)

캐나다 증권 관리자(CSA)란 무엇입니까?

CSA(Canadian Securities Administrators)는 캐나다의 모든 기업으로 구성된 산업 포럼입니다.

지역 및 지방 증권 규제 기관. 이 조직의 주요 목표는 캐나다 전역 의 증권 규정을 만들고 조화시키는 데 협력하는 것 입니다. CSA는 SEC( Securities and Exchange Commission ) 또는 FINRA 와 같은 미국의 상대 기관과 비교할 수 있습니다 .

캐나다 증권 관리자(CSA) 이해

캐나다 증권 관리자는 캐나다 자본 시장, 투자 환경 및 시장 참가자에 영향을 미치는 정책에 대한 합의를 이끌어내고자 합니다. CSA도 마찬가지로 캐나다의 규제 프로그램을 구현하기 위해 노력하고 있으며, 여기에는 주로 사업 설명서 및 기타 공개 문서를 대중에게 배포하는 것이 포함됩니다.

CSA는 규제 기능 외에도 캐나다 증권 시장의 모든 측면에 대해 대중을 교육하고 알리기 위해 노력하고 있습니다. 2021년 현재 CSA는 10개의 캐나다 주와 3개의 캐나다 영토를 포함하는 13개의 증권 규제 기관으로 대표됩니다 .

CSA는 캐나다의 전국적인 프로그램과 우려 사항을 감독하는 반면, 지역/지방 규제 기관은 보다 지역적인 수준에서 불만 사항을 처리합니다. 후자의 그룹은 그들과 가까운 시장 참가자들과 더 친숙하기 때문에 이 패러다임은 논리적으로 타당합니다. 보안 규정 집행은 사례별로 각 지역 내에서 발생합니다.

CSA는 또한 공개적으로 거래되는 캐나다 회사와 관련된 모든 필수 서류를 포함하는 공개적으로 액세스 가능한 데이터베이스인 전자 문서 분석 및 검색 시스템 (SEDAR)을 유지 관리합니다. SEDAR는 증권 정보를 제출하기 위한 미국 전자 시스템인 SEC의 EDGAR 에 해당하는 캐나다입니다.

보다 비공식적인 기관인 CSA는 원래 주로 다양한 지역 및 지방 증권 규제 당국과의 회의, 전화 회의 및 일상적인 협력을 통해 기능했습니다. 2003년 CSA는 보다 공식적인 조직으로 개편되었으며, 의장과 부의장은 구성원에 의해 선출되며 임기는 2년입니다.

최근 몇 년 동안 CSA는 시장 참가자가 주요 규제 기관과만 거래하고 한 가지 법을 준수함으로써 모든 여권 관할 구역의 시장에 접근할 수 있는 "여권 시스템"을 개발했습니다 .

CSA 임무

CSA의 주요 임무는 캐나다 전역의 증권 산업 전반에 걸쳐 원활한 운영을 촉진하기 위한 아이디어를 공유하고 정책 및 규정을 공동으로 설계하기 위해 주 및 준주 증권 규제 기관을 함께 모으는 것입니다. CSA는 규칙, 규정 및 기타 프로그램을 개발하기 위해 협력함으로써 중복을 제거하는 동시에 투자 자본을 늘리려는 기업을 위한 규제 프로세스를 간소화합니다.

CSA는 개인 투자 목표 설정, 위험 완화 전략, 재무 고문 선택 및 기타 필수 투자 주제와 같은 주제를 다루는 도구를 투자자에게 제공하는 포괄적인 웹사이트를 유지 관리합니다.

웹사이트는 "산업 자원" 사일로 아래에서 테러 자금 조달을 제거하기 위한 캐나다의 입법 조치와 같이 방대하고 다양한 주제를 다룹니다. 또한 이사, 고위 임원 및 주요 주주의 거래 활동과 관련된 투명한 시장 정보를 제공하여 내부 거래를 방지하기 위한 캠페인에 대해 설명합니다.

CSA 규제 조치 예

규제 기관으로서 CSA의 역할에 대한 예로서, 2018–19 회계연도 동안 CSA는 다음 데이터에서 알 수 있듯이 광범위한 부정 행위를 표시했습니다 .

• 100건이 넘는 자산 동결 및 무역 중단 명령을 내렸습니다.

• 63명의 캐나다 자본시장 투자를 금지했습니다.

• 최소 12명의 용의자들에게 총 36년의 징역형을 선고한 수많은 형사 사건의 수사를 용이하게 했습니다.

• 46회에 걸쳐 회사의 불법 행위에 대해 대중에게 경고했습니다.

하이라이트

• CSA의 세 가지 핵심 임무는 다음과 같습니다. 투자자 보호; 공정하고 투명하며 효율적인 시장 촉진; 및 시스템 위험 감소.

• CSA는 캐나다의 10개 주와 3개 준주에서 개별적으로 시행되는 증권 규제를 조정하고 조화시킵니다.

• CSA(Canadian Securities Administrators)는 캐나다 시장, 증권 발행인 및 투자자에게 서비스를 제공하는 포괄적인 규제 기관입니다.