مديرو الأوراق المالية الكندية (CSA)

ما المقصود بمسؤولي الأوراق المالية الكنديين (CSA)؟

مديرو الأوراق المالية الكنديون (CSA) هو منتدى صناعي يضم كل كندا

منظمي الأوراق المالية الإقليمية والمحلية. الهدف الرئيسي للمنظمة هو التعاون في إنشاء ومواءمة لوائح الأوراق المالية في جميع أنحاء كندا. يمكن مقارنة CSA بالمنظمات النظيرة في الولايات المتحدة مثل هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أو FINRA.

فهم مديري الأوراق المالية الكنديين (CSA)

يسعى مديرو الأوراق المالية الكنديون إلى التوصل إلى اتفاق بشأن السياسات التي تؤثر على أسواق رأس المال الكندية ، والمشهد الاستثماري ، والمشاركين في السوق. وبالمثل ، تسعى وكالة الفضاء الكندية جاهدة لتنفيذ البرامج التنظيمية الكندية ، والتي تتضمن بشكل أساسي توزيع إيداعات نشرة الإصدار ووثائق الكشف الأخرى على الجماهير.

بالإضافة إلى وظائفها التنظيمية ، تسعى وكالة الفضاء الكندية إلى تثقيف وإعلام الجمهور بجميع جوانب أسواق الأوراق المالية الكندية. اعتبارًا من عام 2021 ، مُثلت وكالة الفضاء الكندية من قبل 13 منظمًا مختلفًا للأوراق المالية ، بما في ذلك عشر مقاطعات كندية وثلاثة أقاليم كندية .

تشرف وكالة الفضاء الكندية على البرامج والمخاوف على مستوى البلاد في كندا ، بينما يتعامل المنظمون الإقليميون / الإقليميون مع الشكاوى على المستوى المحلي. هذا النموذج منطقي من الناحية اللوجستية لأن المجموعة الأخيرة أكثر دراية بالمشاركين المقربين منهم في السوق. يتم تطبيق اللوائح الأمنية داخل كل منطقة محلية ، على أساس كل حالة على حدة.

تحافظ وكالة الفضاء الكندية أيضًا على نظام التحليل الإلكتروني للوثائق واسترجاعها (SEDAR) ، وهو قاعدة بيانات متاحة للجمهور تحتوي على جميع الإيداعات المطلوبة المتعلقة بالشركات الكندية المتداولة علنًا. SEDAR هو المعادل الكندي لنظام EDGAR الخاص بـ SEC ، وهو النظام الإلكتروني الأمريكي لتقديم معلومات الأوراق المالية.

كهيئة غير رسمية بشكل أكبر ، عملت وكالة الفضاء الكندية في الأصل بشكل أساسي من خلال الاجتماعات والمكالمات الجماعية والتعاون اليومي مع مختلف السلطات التنظيمية للأوراق المالية الإقليمية والإقليمية. في عام 2003 ، تمت إعادة هيكلة CSA لتصبح منظمة أكثر رسمية ، حيث تم انتخاب الرئيس ونائب الرئيس من قبل الأعضاء لمدة عامين.

في السنوات الأخيرة ، طورت وكالة الفضاء الكندية "نظام جوازات السفر" الذي يمكن للمشارك في السوق من خلاله الوصول إلى الأسواق في جميع الولايات القضائية لجوازات السفر من خلال التعامل فقط مع المنظم الرئيسي والامتثال لمجموعة واحدة من القوانين .

مهمة CSAs

تتمثل مهمة CSA السائدة في الجمع بين منظمي الأوراق المالية في المقاطعات والأقاليم معًا لتبادل الأفكار ، وتصميم السياسات واللوائح بشكل تعاوني بهدف تعزيز العمليات السلسة عبر صناعة الأوراق المالية في كندا. من خلال العمل معًا لصقل القواعد واللوائح والبرامج الأخرى ، تقضي وكالة الفضاء الكندية على التكرار مع تبسيط العملية التنظيمية للشركات التي تسعى إلى زيادة رأس المال الاستثماري.

تحتفظ CSA بموقع شامل يوفر الأدوات للمستثمرين ، ويغطي موضوعات مثل تحديد أهداف الاستثمار الشخصية ، واستراتيجيات التخفيف من المخاطر ، واختيار المستشار المالي ، ومواضيع الاستثمار الأساسية الأخرى.

تحت صومعة "موارد الصناعة" ، يغطي الموقع مواضيع واسعة ومتنوعة ، مثل التدابير التشريعية الكندية التي تهدف إلى القضاء على تمويل الإرهاب. كما تناقش حملتها لمكافحة التداول من الداخل من خلال تقديم معلومات سوق شفافة تتعلق بالنشاط التجاري للمديرين وكبار المسؤولين والمساهمين البارزين.

مثال الإجراء التنظيمي CSA

كمثال على دور وكالة الفضاء الكندية كمنظم ، خلال السنة المالية 2018-2019 ، أشارت وكالة الفضاء الكندية إلى مجموعة واسعة من سوء السلوك ، كما يتضح من البيانات التالية :

• أصدرت أكثر من 100 أمر بتجميد الأصول ووقف التداول.

• منعت 63 شخصا من الاستثمار في أسواق رأس المال الكندية.

• سهلت التحقيق في العديد من القضايا الجنائية ، حيث حكم على ما لا يقل عن اثني عشر مجرمًا بالسجن لمدد تصل إلى 36 عامًا.

• نبهت الجمهور إلى مخالفات الشركة في 46 مناسبة منفصلة.

يسلط الضوء

• تشمل التفويضات الأساسية الثلاث لوكالة الفضاء الكندية: حماية المستثمرين ؛ الترويج لأسواق عادلة وشفافة وفعالة ؛ وتقليل المخاطر النظامية.

• تقوم وكالة الفضاء الكندية بتنسيق ومواءمة تنظيم الأوراق المالية الذي يتم فرضه بشكل فردي من قبل مقاطعات كندا العشر والأقاليم الثلاثة.

• The Canadian Securities Administrators (CSA) عبارة عن منظمة تنظيمية شاملة تخدم الأسواق الكندية ، ومصدري الأوراق المالية ، والمستثمرين.