Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA)

Apakah Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA)?

Canadian Securities Administrators (CSA) ialah forum industri yang terdiri daripada semua Kanada

pengawal selia sekuriti wilayah dan wilayah. Matlamat utama organisasi adalah untuk bekerjasama dalam penciptaan dan penyelarasan peraturan sekuriti di seluruh Kanada. CSA boleh dibandingkan dengan organisasi rakan sejawatan di AS seperti Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) atau FINRA.

Memahami Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA)

Pentadbir Sekuriti Kanada berusaha untuk memupuk perjanjian tentang dasar yang memberi kesan kepada pasaran modal, landskap pelaburan dan peserta pasaran Kanada. CSA juga berusaha untuk melaksanakan program kawal selia Kanada, yang terutamanya melibatkan pengedaran pemfailan prospektus dan dokumen pendedahan lain kepada orang ramai.

Di luar fungsi kawal selianya, CSA berusaha untuk mendidik dan memaklumkan orang ramai tentang semua aspek pasaran sekuriti Kanada. Sehingga 2021, CSA diwakili oleh 13 pengawal selia sekuriti yang berbeza, yang melibatkan sepuluh wilayah Kanada dan tiga wilayah Kanada .

CSA menyelia program dan kebimbangan seluruh negara Kanada, manakala pengawal selia wilayah/wilayah mengendalikan aduan di peringkat lebih tempatan. Paradigma ini masuk akal logistik yang kukuh kerana kumpulan terakhir lebih akrab dengan peserta pasaran yang rapat dengan mereka. Penguatkuasaan peraturan keselamatan berlaku dalam setiap kawasan tempatan, berdasarkan kes demi kes.

CSA juga mengekalkan Sistem untuk Analisis dan Pengambilan Dokumen Elektronik (SEDAR), iaitu pangkalan data yang boleh diakses secara umum yang mengandungi semua pemfailan yang diperlukan berkaitan dengan syarikat Kanada yang didagangkan secara terbuka. SEDAR ialah setara Kanada dengan EDGAR SEC , sistem elektronik AS untuk memfailkan maklumat sekuriti.

Sebagai badan yang lebih tidak formal, CSA pada asalnya berfungsi terutamanya melalui mesyuarat, panggilan persidangan, dan kerjasama sehari-hari dengan pelbagai pihak berkuasa pengawalseliaan sekuriti wilayah dan wilayah. Pada tahun 2003, CSA telah disusun semula untuk menjadi organisasi yang lebih formal, di mana pengerusi dan naib pengerusi dipilih oleh ahli untuk penggal dua tahun.

Dalam beberapa tahun kebelakangan ini, CSA telah membangunkan "sistem pasport" di mana peserta pasaran boleh mengakses pasaran dalam semua bidang kuasa pasport dengan hanya berurusan dengan pengawal selia utamanya dan mematuhi satu set undang-undang .

Misi CSA

Misi lazim CSA adalah untuk membawa pengawal selia sekuriti wilayah dan wilayah bersama-sama untuk berkongsi idea, dan secara kolaboratif mereka bentuk dasar dan peraturan yang bertujuan untuk menggalakkan operasi yang lancar di seluruh industri sekuriti seluruh negara Kanada. Dengan bekerjasama untuk memupuk peraturan, peraturan dan program lain, CSA menghapuskan redundansi sambil memperkemas proses kawal selia untuk syarikat yang ingin meningkatkan modal pelaburan.

CSA mengekalkan tapak web komprehensif yang menyediakan alat kepada pelabur, meliputi topik seperti menetapkan matlamat pelaburan peribadi, strategi pengurangan risiko, pemilihan penasihat kewangan dan tema pelaburan penting yang lain.

Di bawah silo "Sumber Industri", tapak web itu merangkumi subjek yang luas dan pelbagai, seperti langkah perundangan Kanada yang bertujuan untuk menghapuskan pembiayaan pengganas. Ia juga membincangkan kempennya untuk memerangi perdagangan orang dalam dengan menawarkan maklumat pasaran yang telus berkaitan aktiviti perdagangan pengarah, pegawai kanan dan pemegang saham penting.

Contoh Tindakan Kawal Selia CSA

Sebagai contoh peranan CSA sebagai pengawal selia, pada tahun fiskal 2018–19, CSA membenderakan banyak salah laku, seperti yang dibuktikan oleh data berikut :

• Ia mengeluarkan lebih daripada 100 perintah pembekuan aset dan pemberhentian dagangan.

• Ia melarang 63 orang daripada melabur dalam pasaran modal Kanada.

• Ia memudahkan penyiasatan banyak kes jenayah, di mana sekurang-kurangnya sedozen pesalah telah dikenakan hukuman penjara berjumlah 36 tahun.

• Ia memaklumkan orang ramai tentang penyelewengan syarikat pada 46 kali berasingan.

Sorotan

• Tiga mandat teras CSA termasuk: melindungi pelabur; mempromosikan pasaran yang adil, telus dan cekap; dan pengurangan risiko sistemik.

• CSA menyelaras dan menyelaraskan peraturan sekuriti yang dikuatkuasakan secara individu oleh 10 wilayah dan 3 wilayah Kanada.

• Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA) ialah organisasi kawal selia payung yang memberi perkhidmatan kepada pasaran Kanada, penerbit sekuriti dan pelabur.