Kanadískir verðbréfastjórar (CSA)

Hvað eru kanadískir verðbréfastjórar (CSA)?

Canadian Securities Administrators (CSA) er iðnaðarvettvangur sem samanstendur af öllum Kanadamönnum

Verðbréfaeftirlitsaðilar á landsvísu og héruðum. Aðalmarkmið samtakanna er að vinna saman að gerð og samræmingu verðbréfareglugerða um allt Kanada. Hægt er að bera saman CSA við hliðstæða stofnanir í Bandaríkjunum eins og Securities and Exchange Commission (SEC) eða FINRA.

Skilningur á kanadískum verðbréfastjórnendum (CSA)

Kanadískir verðbréfastjórar leitast við að rækta sátt um stefnuna sem hefur áhrif á fjármagnsmarkaði Kanada, fjárfestingarlandslag og markaðsaðila. CSA leitast sömuleiðis við að innleiða reglugerðaráætlanir Kanada, sem aðallega felur í sér að dreifa útboðslýsingum og öðrum upplýsingaskjölum til fjöldans.

Fyrir utan eftirlitshlutverk sín leitast CSA við að fræða og upplýsa almenning um allar hliðar verðbréfamarkaða Kanada. Frá og með 2021 var CSA fulltrúi 13 mismunandi verðbréfaeftirlitsaðila, sem tóku þátt í tíu kanadískum héruðum og þremur kanadískum yfirráðasvæðum .

CSA hefur umsjón með áætlunum og áhyggjum Kanada um allt land, á meðan svæðis-/héraðseftirlitsaðilar sjá um kvartanir á staðbundnu stigi. Þessi hugmyndafræði er skynsamleg í skipulagsmálum vegna þess að síðarnefndi hópurinn þekkir betur þá markaðsaðila sem eru nálægt þeim. Framkvæmd öryggisreglugerða á sér stað innan hvers svæðis, í hverju tilviki fyrir sig.

CSA heldur einnig við System for Electronic Document Analysis and Retrieval (SEDAR), sem er almenningur aðgengilegur gagnagrunnur sem inniheldur allar nauðsynlegar skráningar sem tengjast opinberum kanadískum fyrirtækjum. SEDAR er kanadískt jafngildi EDGAR SEC,. bandaríska rafrænna kerfisins til að skrá verðbréfaupplýsingar.

Sem óformlegri stofnun starfaði CSA upphaflega aðallega með fundum, símafundum og daglegu samstarfi við hin ýmsu verðbréfaeftirlitsyfirvöld á landssvæði og héruðum. Árið 2003 var CSA endurskipulagt til að verða formlegri stofnun þar sem formaður og varaformaður voru kosnir af félagsmönnum til tveggja ára.

Undanfarin ár hefur CSA þróað „vegabréfakerfið“ þar sem markaðsaðili getur fengið aðgang að mörkuðum í öllum vegabréfalögsögum með því að eiga aðeins samskipti við aðaleftirlitsaðilann og fara eftir einum lagaflokki .

verkefni CSA

Ríkjandi hlutverk CSA er að koma verðbréfaeftirlitsstofnunum á héraðs- og landsvæði saman til að deila hugmyndum og hanna í samvinnu stefnur og reglur sem miða að því að stuðla að hnökralausum rekstri um allan verðbréfaiðnað Kanada á landsvísu. Með því að vinna saman að því að rækta reglur, reglugerðir og önnur forrit, útilokar CSA offramboð á sama tíma og eftirlitsferlið er hagrætt fyrir fyrirtæki sem leitast við að afla fjárfestingarfjármagns.

CSA heldur úti alhliða vefsíðu sem veitir fjárfestum verkfæri, þar sem fjallað er um efni eins og að setja persónuleg fjárfestingarmarkmið, aðferðir til að draga úr áhættu, val á fjármálaráðgjafa og önnur nauðsynleg fjárfestingarþemu.

Undir „Industry Resources“ síló þess nær vefsíðan yfir víðfeðm og fjölbreytt viðfangsefni, svo sem löggjafarráðstafanir Kanada sem miða að því að útrýma fjármögnun hryðjuverka. Það fjallar einnig um herferð sína til að berjast gegn innherjaviðskiptum með því að bjóða upp á gagnsæjar markaðsupplýsingar sem tengjast viðskiptastarfsemi stjórnarmanna, háttsettra yfirmanna og mikilvægra hluthafa.

Dæmi um CSA reglugerðaraðgerð

Sem dæmi um hlutverk CSA sem eftirlitsaðila, á fjárhagsárinu 2018–19, tilkynnti CSA umfangsmikið misferli, eins og sést af eftirfarandi gögnum :

Það gaf út meira en 100 pantanir um frystingu og stöðvun eigna.
Það bannaði 63 mönnum að fjárfesta á fjármagnsmörkuðum í Kanada.
Það auðveldaði rannsókn á fjölmörgum sakamálum, þar sem að minnsta kosti tugur sökudólga fengu 36 ára fangelsisdóma.
Það gerði almenningi viðvart um svik fyrirtækja í 46 aðskildum tilvikum.

Hápunktar

Þrjú meginviðskipti CSA eru meðal annars: verndun fjárfesta; stuðla að sanngjörnum, gagnsæjum og skilvirkum mörkuðum; og minnkun kerfisáhættu.
CSA samhæfir og samhæfir verðbréfareglugerð sem er framfylgt hver fyrir sig af 10 héruðum og 3 yfirráðasvæðum Kanada.
The Canadian Securities Administrators (CSA) er regnhlífaeftirlitsstofnun sem þjónar kanadískum mörkuðum, verðbréfaútgefendum og fjárfestum.