Siri 63
Apakah Siri 63?
Siri 63 ialah peperiksaan dan lesen sekuriti yang melayakkan pemegangnya mendapatkan pesanan untuk sebarang jenis keselamatan di negeri tertentu. Untuk mendapatkan lesen Siri 63, pemohon mesti lulus peperiksaan dan memiliki pengetahuan tentang amalan etika dan kewajipan fidusiari.
Siri Pemahaman 63
Mulai Dis. 2018, Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA),. yang mencipta peperiksaan Siri 63, telah mengemas kini soalannya berdasarkan perubahan terkini pada kod cukai. Soalan berdasarkan kod cukai 2018 telah ditamatkan secara berperingkat pada Januari 2019. Soalan untuk peperiksaan Siri 65 dan Siri 66 turut dikemas kini.
Siri 63 (secara rasmi dikenali sebagai Peperiksaan Undang-undang Negeri Ejen Sekuriti Seragam) ialah peperiksaan berdaftar yang diperlukan untuk semua bakal wakil berdaftar di kebanyakan negeri AS. Walau bagaimanapun, Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, dan Puerto Rico tidak memerlukan Siri 63.
Peperiksaan ini dibangunkan untuk melayakkan calon yang ingin bekerja dalam industri sekuriti dalam sesebuah negeri dan untuk menjual produk pelaburan,. seperti dana bersama, anuiti berubah-ubah dan amanah pelaburan unit. Peperiksaan merangkumi prinsip peraturan sekuriti negeri. Setiap negeri mempunyai peraturan sekuritinya sendiri, dipanggil undang-undang langit biru,. yang dibangunkan untuk mengawal selia penjualan sekuriti.
Ejen mesti memperoleh lesen Siri 63, sebagai tambahan kepada lesen Siri 7 atau Siri 6, untuk menjual sekuriti.
Keperluan untuk Siri 63
Format Peperiksaan
Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) mentadbir peperiksaan Siri 63. Terdapat 60 soalan aneka pilihan pada peperiksaan. Markah lulus ialah 72% atau 43 daripada 60 soalan. Calon mesti melengkapkan peperiksaan dalam masa yang ditetapkan iaitu 75 minit. Mulai Mac 2020, ia berharga $135 untuk mengambil peperiksaan.
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) membangunkan peperiksaan bersama-sama dengan wakil industri sekuriti. Calon untuk peperiksaan perlu mengetahui Akta Sekuriti Seragam 1956 dan Penyata Dasar dan Peraturan Model NASAA. Siri 63 ialah peperiksaan peringkat kemasukan; tiada prasyarat untuk peperiksaan selepas melengkapkan Borang U-10.
Topik Peperiksaan
Peperiksaan Siri 63 merangkumi prinsip peraturan dan peraturan sekuriti negeri yang melarang amalan tidak jujur atau tidak beretika. Kira-kira 45% daripada soalan berkaitan dengan peraturan, 10% kepada peruntukan pentadbiran, 20% kepada komunikasi pelanggan, dan 25% kepada amalan etika dan kewajipan perniagaan.
Topik mengenai peperiksaan termasuk pendaftaran pelbagai orang dan sekuriti, dan tanggungjawab fidusiari dengan dana pelanggan dan sekuriti. Untuk maklumat lanjut, lihat Spesifikasi Ujian NASSA.
Berjaya melengkapkan Peperiksaan Penting Industri Sekuriti (SIE) diperlukan untuk layak mengambil peperiksaan lesen Siri 7 dan Siri 6,. tetapi bukan peperiksaan 63. Untuk menjual sekuriti, peniaga broker mesti mendapatkan lesen Siri 63 dan juga Siri 7 atau Siri 6.
Sorotan
Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, Daerah Columbia dan Puerto Rico tidak memerlukan Siri 63.
Kebanyakan negeri AS memerlukan semua wakil berdaftar yang berpotensi untuk lulus peperiksaan, yang meliputi prinsip peraturan dan peraturan sekuriti negeri yang melarang amalan tidak jujur atau tidak beretika.
Pemohon kepada lesen Siri 63 mesti lulus peperiksaan dan memiliki pengetahuan tentang amalan etika dan kewajipan fidusiari.
