Seria 63
Czym jest seria 63?
Seria 63 to egzamin z papier贸w warto艣ciowych i licencja uprawniaj膮ca posiadacza do ubiegania si臋 o zlecenia na dowolny rodzaj papier贸w warto艣ciowych w danym pa艅stwie. Aby uzyska膰 licencj臋 Serii 63, wnioskodawca musi zda膰 egzamin i posiada膰 wiedz臋 na temat praktyk etycznych i obowi膮zk贸w powierniczych .
Zrozumienie serii 63
Od grudnia 2018 r. Stowarzyszenie Administrator贸w Papier贸w Warto艣ciowych Ameryki P贸艂nocnej (NASAA),. kt贸re tworzy egzamin Series 63, zaktualizowa艂o swoje pytania w 艣wietle ostatnich zmian w kodeksie podatkowym. Pytania oparte na kodeksie podatkowym 2018 zosta艂y wycofane w styczniu 2019 r. Zaktualizowano r贸wnie偶 pytania do egzamin贸w Series 65 i Series 66.
Seria 63 (formalnie znana jako Uniform Securities Agent State Law Examination) jest zarejestrowanym egzaminem wymaganym od wszystkich potencjalnych zarejestrowanych przedstawicieli w wi臋kszo艣ci stan贸w USA. Jednak Kolorado, Dystrykt Kolumbii, Floryda, Luizjana, Maryland, Ohio i Portoryko nie wymagaj膮 serii 63.
Egzamin zosta艂 opracowany, aby zakwalifikowa膰 kandydat贸w, kt贸rzy chc膮 pracowa膰 w bran偶y papier贸w warto艣ciowych w stanie i sprzedawa膰 produkty inwestycyjne,. takie jak fundusze inwestycyjne, renty zmienne i fundusze inwestycyjne. Egzamin obejmuje zasady pa艅stwowych przepis贸w o papierach warto艣ciowych. Ka偶dy stan ma w艂asne przepisy dotycz膮ce papier贸w warto艣ciowych, zwane przepisami b艂臋kitnego nieba,. kt贸re zosta艂y opracowane w celu regulowania sprzeda偶y papier贸w warto艣ciowych.
Agenci musz膮 naby膰 licencj臋 serii 63, opr贸cz licencji serii 7 lub serii 6, w celu sprzeda偶y papier贸w warto艣ciowych.
Wymagania dla serii 63
Format egzaminu
Urz膮d Regulacji Bran偶y Finansowej (FINRA) zarz膮dza egzaminem Serii 63. Na egzaminie jest 60 pyta艅 wielokrotnego wyboru. Wynik zaliczaj膮cy to 72% lub 43 z 60 pyta艅. Kandydat musi zda膰 egzamin w wyznaczonym czasie 75 minut. Od marca 2020 r. przyst膮pienie do egzaminu kosztuje 135 USD.
P贸艂nocnoameryka艅skie Stowarzyszenie Administrator贸w Papier贸w Warto艣ciowych (NASAA) opracowa艂o egzamin wraz z przedstawicielami bran偶y papier贸w warto艣ciowych. Kandydaci do egzaminu musz膮 by膰 zaznajomieni z Jednolit膮 Ustaw膮 o Papierach Warto艣ciowych z 1956 r. oraz O艣wiadczeniem o polityce i modelach NASAA. Seria 63 to egzamin na poziomie podstawowym; nie ma 偶adnych warunk贸w wst臋pnych do egzaminu po wype艂nieniu formularza U-10.
Tematy egzaminacyjne
Egzamin z serii 63 obejmuje zasady pa艅stwowych przepis贸w dotycz膮cych papier贸w warto艣ciowych oraz przepisy zabraniaj膮ce nieuczciwych lub nieetycznych praktyk. Oko艂o 45% pyta艅 dotyczy przepis贸w, 10% przepis贸w administracyjnych, 20% komunikacji z klientami, a 25% praktyk etycznych i zobowi膮za艅 biznesowych.
Tematyka egzaminu obejmuje rejestracj臋 r贸偶nych os贸b i papier贸w warto艣ciowych oraz odpowiedzialno艣膰 powiernicz膮 przy funduszach i papierach warto艣ciowych klient贸w. Wi臋cej informacji mo偶na znale藕膰 w specyfikacji testowej NASSA.
Pomy艣lne zdanie egzaminu Securities Industry Essentials (SIE) jest wymagane do przyst膮pienia do egzamin贸w licencyjnych Serii 7 i 6,. ale nie 63. Aby sprzedawa膰 papiery warto艣ciowe, brokerzy musz膮 uzyska膰 licencj臋 Serii 63 oraz Serii 7 lub Seria 6.
Przegl膮d najwa偶niejszych wydarze艅
Kolorado, Floryda, Luizjana, Maryland, Ohio, Dystrykt Kolumbii i Portoryko nie wymagaj膮 serii 63.
Wi臋kszo艣膰 stan贸w USA wymaga, aby wszyscy potencjalni zarejestrowani przedstawiciele zdali egzamin, kt贸ry obejmuje zasady stanowych przepis贸w dotycz膮cych papier贸w warto艣ciowych oraz zasady zakazuj膮ce nieuczciwych lub nieetycznych praktyk.
Osoby ubiegaj膮ce si臋 o licencj臋 Serii 63 musz膮 zda膰 egzamin i posiada膰 wiedz臋 o praktykach etycznych i obowi膮zkach powierniczych.
