Seria 24

Czym jest seria 24?

Seria 24 to egzamin i licencja uprawniająca do nadzorowania i kierowania działalnością oddziału u maklera-dealera. Jest również znany jako General Securities Principal Qualification Examination i został zaprojektowany w celu sprawdzenia wiedzy i kompetencji kandydatów, którzy chcą zostać zleceniodawcami papierów wartościowych na poziomie podstawowym. Czynności nadzorcze dozwolone po zdaniu egzaminu obejmują zgodność z przepisami w zakresie działalności handlowej i marketingowej, underwritingu i reklamy.

Jak działa seria 24

Egzamin z serii 24 jest administrowany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) i obejmuje takie tematy, jak papiery wartościowe korporacyjne, fundusze inwestycyjne w nieruchomości (REIT), handel, konta klientów i wytyczne regulacyjne. Aby kwalifikować się do rejestracji zleceniodawcy, kandydat musi zdać egzamin Serii 24, egzamin SIE (ang. Securities Industry Essentials) oraz jeden z następujących pięciu egzaminów kwalifikacyjnych na poziomie reprezentatywnym: Seria 7, 57, 79, 82 lub 86/87. Kandydaci mogą również zdać egzaminy Series 24 i Series 16, ale nie SIE i zakwalifikować się do rejestracji zleceniodawcy badań.

Egzamin z serii 24

Egzamin składa się ze 150 pytań punktowanych i 10 pytań niepunktowanych, przy czym pytania niepunktowane są losowo rozłożone w trakcie egzaminu. Aby zdać, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 105 spośród 150 pytań punktowanych. Odpowiada to wynikowi 70%. Administrator testu zapewnia elektroniczne kalkulatory oraz tablice suchościeralne i markery. Żadne inne kalkulatory, referencje ani materiały do nauki nie są dozwolone w sali egzaminacyjnej.

Na zdanie egzaminu kandydaci mają maksymalnie trzy godziny i 45 minut. Firma członkowska FINRA lub inne odpowiednie firmy mogą zarejestrować kandydata do egzaminu, wypełniając formularz U4 i uiszczając opłatę egzaminacyjną w wysokości 120 USD.

Uwagi specjalne

Treść Serii 24 jest pogrupowana w pięć głównych funkcji zawodowych, które generalny zleceniodawca papierów wartościowych regularnie wykonuje w pracy dla maklera-dealera. Te funkcje pracy obejmują:

• Nadzór nad rejestracją działalności brokera-dealera i zarządzania personelem (dziewięć pytań): Obejmuje to wymogi regulacyjne i zwolnienia, różnice między różnymi rejestracjami, zatrudnianie i rejestrację osób powiązanych oraz utrzymanie rejestracji.

• Nadzór nad ogólnymi działaniami brokerów-dealerów (45 pytań): Obejmuje to opracowywanie, wdrażanie i aktualizowanie polityk firmy; pisemne procedury nadzorcze; i kontroli. Obejmuje również nadzór nad postępowaniem osób stowarzyszonych; postępowanie dyscyplinarne; nadzór nad odszkodowaniami; oraz rozwój, ocena i dostarczanie produktów i usług.

• Nadzór nad działaniami związanymi z klientami detalicznymi i instytucjonalnymi (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad otwieraniem nowych kont i utrzymywaniem istniejących kont, a także monitorowanie wystąpień i innej komunikacji publicznej. Ponadto obejmuje przegląd transakcji, rekomendacji i aktywności na koncie pod kątem odpowiednich ujawnień.

• Nadzór nad działaniami handlowymi i marketingowymi (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad wprowadzaniem, trasowaniem i wykonaniem zleceń, a także prawidłowym księgowaniem i rozliczaniem transakcji oraz przeglądem realizacji pod kątem zgodności.

• Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami (32 pytania): Obejmuje to opracowywanie i utrzymywanie polityk, procedur i kontroli związanych z działalnością i badaniami w zakresie bankowości inwestycyjnej. Wiąże się to również z przeglądem i zatwierdzeniem ujawnień dla inwestorów, ksiąg ofert i materiałów marketingowych.

Podsumowanie

Egzamin z serii 24 jest trudnym egzaminem, który wymaga spełnienia istotnych warunków przed przystąpieniem do egzaminu. Kandydat musi być sponsorowany przez członka FINRA lub inną odpowiednią organizację samoregulacyjną. Ci, którzy zdecydują się przystąpić do egzaminu, robią to w celu uregulowania zgodności w zakresie reklamy, tworzenia rynku, handlu i ubezpieczenia.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• FINRA wyszczególnia warunki wstępne uzyskania serii 24, które są wieloma egzaminami inwestycyjnymi, takimi jak seria 7 i seria 79.

• Nadzorowanie ogólnych działań brokera-dealera to część testu z największą liczbą pytań.

• To niezwykle trudny egzamin.

• Egzamin Series 24 jest zdawany w celu uzyskania kwalifikacji do zarządzania działalnością oddziału.

• Egzamin z serii 24 zawiera 150 punktowanych pytań.

FAQ

Jaka jest częstotliwość przepustek w Serii 24?

Wskaźnik zdawalności w Serii 24 nie jest publikowany. Jednak wielu, którzy przystępują do egzaminu, uważa, że jest to bardzo trudne w porównaniu z egzaminami wstępnymi. Dlatego kursy przygotowawcze do nauki i sama FINRA zalecają dłuższy czas na przygotowanie się do intensywnego egzaminu.

Jak trudny jest egzamin z serii 24?

Seria 24 to bardzo trudny egzamin. Chociaż nie ma oficjalnych wskaźników zdawalności ani danych liczbowych, szybkie wyszukiwanie spowoduje wyświetlenie forów tych, którzy zdali, a ogólny konsensus jest taki, że jest to jeden z najtrudniejszych egzaminów finansowych i wymaga poważnego poświęcenia czasu na naukę i głębokiego zrozumienia wiedza wymagana do uzyskania wymaganej 70% oceny pozytywnej.

Czy potrzebuję serii 79, jeśli mam serię 24?

Tak, egzamin z serii 79 jest jednym z warunków wstępnych, które należy zdać przed zdaniem egzaminu z serii 24. Możesz również uzyskać SIE i Serię 7, SIE i Serię 57, SIE i Serię 82 oraz SIE i Serię 86 i 87. Możesz również zrezygnować z SIE i uzupełnienia i zasiąść na Serii 16 jako samodzielny warunek wstępny. Jeśli posiadasz tylko Serię 79 i SIE, główną rejestracją, którą mógłbyś uzyskać, byłaby Investment Banking Principal (BP).

Jakie są wymagania, aby uzyskać dodatkowy czas na egzaminie serii 24?

Na stronie FINRA nie ma informacji o dogrywce na egzaminie 24. serii. Jest on jednak zaprojektowany i skonstruowany w taki sposób, aby zdający mieli dużo czasu na udzielenie odpowiedzi na wszystkie pytania i powrót do tych, które przegapili lub co do których mieli zastrzeżenia.