Serie 63

Vad är Series 63?

Series 63 är ett värdepappersprov och en licens som ger innehavaren rätt att begära order för alla typer av värdepapper i en viss stat. För att få en serie 63-licens måste sökanden klara ett prov och ha kunskap om etiska rutiner och förtroendeförpliktelser.

Understanding Series 63

Från och med dec. 2018 hade North American Securities Administrators Association (NASAA),. som skapar Series 63-examen, uppdaterat sina frågor i ljuset av de senaste ändringarna i skattelagen. Frågor baserade på 2018 års skattelag fasades ut i januari 2019. Frågor för proven Series 65 och Series 66 uppdaterades också.

Series 63 (formellt känd som Uniform Securities Agent State Law Examination) är ett registrerat prov som krävs av alla potentiella registrerade representanter i de flesta av de amerikanska delstaterna. Men Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio och Puerto Rico kräver inte Series 63.

Provet utvecklades för att kvalificera kandidater som vill arbeta inom värdepappersbranschen i en stat och sälja investeringsprodukter,. såsom fonder, rörliga livräntor och investeringsfonder. Provet täcker principerna för statliga värdepappersbestämmelser. Varje stat har sina egna värdepappersregler, kallade blåskylagar,. som utvecklades för att reglera försäljningen av värdepapper.

Agenter måste förvärva serie 63-licensen, förutom en serie 7- eller serie 6-licens, för att sälja värdepapper.

Krav för serie 63

Examformat

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerar Series 63-provet. Det finns 60 flervalsfrågor på provet. Godkänd poäng är 72% eller 43 av de 60 frågorna. Den sökande ska genomföra tentamen inom utsatt tid på 75 minuter. Från och med mars 2020 kostar det 135 USD att göra provet.

North American Securities Administrators Association (NASAA) utvecklade provet tillsammans med företrädare för värdepappersbranschen. Kandidater till provet måste vara bekanta med Uniform Securities Act från 1956 och NASAA Statement of Policy and Model Rules. Series 63 är ett inträdesprov; det finns inga förkunskaper för tentamen efter att ha fyllt i blankett U-10.

Examen

Series 63-provet täcker principerna för statliga värdepappersregler och regler som förbjuder oärliga eller oetiska metoder. Cirka 45 % av frågorna avser regelverk, 10 % administrativa bestämmelser, 20 % kundkommunikation och 25 % etiska rutiner och affärsförpliktelser.

Ämnena på tentamen är registrering av olika personer och värdepapper samt förtroendeansvar med klientmedel och värdepapper. För mer, se NASSA:s testspecifikationer.

Att framgångsrikt slutföra Securities Industry Essentials Exam (SIE) krävs för att vara berättigad till serie 7- och serie 6 -licensproven, men inte 63. För att sälja värdepapper måste mäklare-handlare skaffa både serie 63-licensen och serie 7 eller serie 6.

##Höjdpunkter

• Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia och Puerto Rico kräver inte Series 63.

• De flesta amerikanska delstater kräver att alla potentiella registrerade representanter klarar provet, som täcker principerna för statliga värdepappersregler och regler som förbjuder oärliga eller oetiska metoder.

• Sökande till Series 63-licensen måste klara ett prov och ha kunskap om etisk praxis och förtroendeförpliktelser.