Sınırlı Ticaret Yetkisi

Sınırlı Ticaret Yetkisi Nedir?

Sınırlı ticaret yetkisi, bir aracıya veya aracıya bir müşterinin hesabıyla ilgili sipariş verme veya soruşturma yapma yetkisi veren bir isteğe bağlı ticaret yetkisi düzeyidir. Sınırlı ticaret yetkisi,. acentenin bir yatırımcı adına hareket etmesine izin verir, ancak hesap fonlarının ödenmesine izin vermez.

Sınırlı ticaret yetkisinin imza özelliği, bir müşteriden kayıtlı bir yatırım danışmanına iletilen ticaret emirlerini yerine getirmek için isteğe bağlı yetkidir.

Sınırlı İşlem Yetkisi Nasıl Çalışır?

Tam yetkiden bir adım aşağı , sınırlı ticaret yetkisi, bir komisyoncu veya aracının kendi takdirine bağlı olarak menkul kıymetleri satın almasına ve satmasına izin verir. Bu genellikle, bir müşteri yatırım hakkında fazla bir şey bilmediğinde ve komisyoncuya hesabını düzgün bir şekilde yönetmesi için güvendiğinde kullanılır. Müşterinin bilgili bir yatırımcı olduğu durumlarda, sınırlı yetki, müşterinin komisyoncu tavsiyelerinden faydalanmasına izin verebilir.

Sınırlı ticaret yetkisi altında faaliyet gösteren brokerler ve finansal danışmanlar, her işlem için onay alma ihtiyacını ortadan kaldırarak portföy ve varlık yönetimi stratejilerini hızlı bir şekilde uygulayabilirler. Bir anlamda, sınırlı ticaret yetki sözleşmesi kullanılarak, sınırlı bir vekaletname benzeri sorumluluklar başka bir finans uzmanına devredilir.

Doğası gereği satın al ve tut olmayan çoğu yatırım stratejisi için, önerilen her işlem için bir müşterinin onayını aramak aşırı derecede hantal ve performans açısından potansiyel olarak maliyetli olacaktır. Sınırlı ticaret yetkisi düzenlemesi kapsamındaki daha fazla esneklik, para yöneticilerine sermayeyi en yüksek potansiyeline tahsis etme özgürlüğü verir. Doğal olarak, herhangi bir ticari yetki seviyesi altında varlık yöneten bir komisyoncu veya finansal danışman, müşterinin çıkarına en uygun şekilde hareket etmelidir. Düzenleyiciler ve varlık yönetimi endüstrisi, mütevelli sorumluluğunu giderek daha fazla ciddiye alıyor.

Sınırlı ticaret yetkisinin önemli bir özelliği, varlıkların bir finansal kuruluştan diğerine aktarılamamasıdır. Bu aynı zamanda hesap türlerini de içerebilir. Sınırlı ticaret yetkisi, saklama yetkisini içermez, sadece satın alma ve satış emirlerini yerine getirme yeteneğini içerir. Bu, bir komisyoncunun, önce ayrı müşteri yetkilendirme formları ve onayları altında izinler aramadan varlıkları örneğin Morgan Stanley'den Merrill Lynch'e aktaramayacağı anlamına gelir.