Seri 63

Seri 63 Nedir?

63 Serisi, sahibine belirli bir eyalette herhangi bir tür güvenlik için emir talep etme hakkı veren bir menkul kıymet sınavı ve lisansıdır. Series 63 lisansı almak için başvuru sahibinin bir sınavı geçmesi ve etik uygulamalar ve mütevelli yükümlülükleri hakkında bilgi sahibi olması gerekir.

Seri 63'ü Anlamak

Aralık 2018 itibariyle, Series 63 sınavını oluşturan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA),. vergi kanununda yapılan son değişiklikler ışığında sorularını güncellemiştir. 2018 vergi koduna dayalı sorular Ocak 2019'da aşamalı olarak kaldırıldı. Series 65 ve Series 66 sınavlarına ilişkin sorular da güncellendi.

Series 63 (resmi olarak Tekdüzen Menkul Kıymetler Acentesi Eyalet Hukuku Sınavı olarak bilinir), ABD eyaletlerinin çoğunda tüm potansiyel kayıtlı temsilciler için gerekli olan kayıtlı bir sınavdır. Ancak Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio ve Porto Riko, Series 63'ü gerektirmez.

yatırım fonları, değişken yıllık ödemeler ve birim yatırım ortaklıkları gibi yatırım ürünleri satmak isteyen adayları nitelendirmek için geliştirilmiştir . Sınav, devlet menkul kıymetleri düzenlemelerinin ilkelerini kapsar. Her devletin, menkul kıymetlerin satışını düzenlemek için geliştirilen mavi gökyüzü yasaları adı verilen kendi menkul kıymet düzenlemeleri vardır .

Aracılar, menkul kıymetleri satmak için Series 7 veya Series 6 lisansına ek olarak Series 63 lisansını edinmelidir.

Seri 63 için Gereksinimler

Sınav Formatı

Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), Series 63 sınavını yönetir. Sınavda 60 adet çoktan seçmeli soru bulunmaktadır. Geçme puanı %72 veya 60 sorunun 43'üdür. Aday, 75 dakikalık süre içinde sınavı tamamlamak zorundadır. Mart 2020 itibariyle, sınava girmenin maliyeti 135 ABD dolarıdır.

Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), menkul kıymetler endüstrisinin temsilcileriyle birlikte sınavı geliştirdi. Sınava girecek adayların 1956 tarihli Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası ve NASAA Politika ve Model Kuralları Beyanı hakkında bilgi sahibi olmaları gerekir. Series 63, giriş seviyesi bir sınavdır; U-10 Formunu doldurduktan sonra sınav için herhangi bir ön koşul yoktur.

Sınav Konuları

Series 63 sınavı, dürüst olmayan veya etik olmayan uygulamaları yasaklayan devlet menkul kıymetleri düzenlemelerinin ilkelerini ve kurallarını kapsar. Soruların yaklaşık %45'i düzenlemeler, %10'u idari hükümler, %20'si müşteri iletişimi ve %25'i etik uygulamalar ve iş yükümlülükleri ile ilgilidir.

Sınavdaki konular arasında çeşitli kişilerin ve menkul kıymetlerin kaydı ve müşteri fonları ve menkul kıymetleri ile güvene dayalı sorumluluk yer alır. Daha fazlası için NASSA'nın Test Spesifikasyonlarına bakın.

Seri 7 ve Seri 6 lisans sınavlarına girebilmek için Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri Sınavını (SIE) başarıyla tamamlamak gerekir , ancak 63'e değil. veya Seri 6.

Öne Çıkanlar

Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia ve Porto Riko, Series 63'ü gerektirmez.
Çoğu ABD eyaleti, tüm potansiyel kayıtlı temsilcilerin, devlet menkul kıymetleri düzenlemelerinin ilkelerini ve dürüst olmayan veya etik olmayan uygulamaları yasaklayan kuralları kapsayan sınavı geçmesini şart koşar.
Series 63 lisansına başvuranlar bir sınavı geçmeli ve etik uygulamalar ve mütevelli yükümlülükleri hakkında bilgi sahibi olmalıdır.