SEC 表格 S-6

什么是 SEC 表格 S-6？

证券交易委员会(SEC)提交的初始登记声明，单位投资信托 (UIT) 使用该表格来登记其发行的证券。

单位投资信托是一种投资公司，提供固定的投资组合，通常是股票和债券，作为特定时期的投资者可赎回单位。它旨在为投资者提供资本增值和/或股息收入。与共同基金不同，UIT 根据其投资组合中持有的投资有一个规定的到期日，当投资组合终止时，投资者将按比例获得 UIT 净资产的部分。

了解 SEC 表格 S-6

SEC 表格 S-6 也称为 1933 年证券交易法下的单位投资信托(UIT) 登记声明。 （表格 N-8B-2 适用于根据 1940 年《投资公司法》注册的 UIT。）由于单位投资信托向投资者提供固定的投资组合，通常包括特定时期的标准股票和债券，所有证券必须为SEC 对投资和证券篮子有一个完整的概述。

1933 年的“证券交易法” ，即“证券中的真相”法，要求这些登记表在公司证券登记时披露重要信息。 SEC 表格 S-6 要求投资者收到有关所发行证券的相关信息并禁止在出售所发行证券时出现欺诈行为，从而帮助 SEC 实现该法案的目标。通过这种方式，S-6 类似于共同基金公司要求的招股说明书。

这份五页的表格可在 SEC 网站上找到，美国证券交易委员会维护着这些 UIT 注册的所有近期证券的完整清单。在 2020 年 12 月的一个月内，提交了 130 份 SEC 表格 S-6。其中包括 Fitzgerald Marketing & Communications、Invesco Unit Trusts、Guggenheim Defined Portfolios 和其他单位投资信托的多个条目。

SEC 表格 S-6 归档示例

2020 年 10 月 7 日，First Trust Portfolios LP 提交了一份 SEC 表格 S-6 以注册 FT 8993，其中包括一个“称为 FTP 创新技术投资组合系列的单一投资组合”，旨在寻求高于平均水平的资本增值。在表格中，First Trust 概述了证券的要素，包括以下要素：

• 费用表

• 净资产表

• 投资时间表

• 关于整个系列的信息

• 文件夹

• 风险因素

• 公开发售

• 单位分布

• 费用和收费

• 税务状况

• 单位持有人的权利

• 收入和资本分配

• 发起人、受托人、评估人的信息

＃＃ 强调

• SEC 表格 S-6 是登记和发行单位投资信托 (UIT) 股份所需的 SEC 文件。

• SEC 表格 S-6 详细说明了 UIT 投资者所需的相关信息，类似于共同基金的招股说明书。

• UITs 是集合投资，具有规定的到期期限，并通过首次公开募股向投资者发行。