SEC-skjema S-6
Hva er SEC Form S-6?
SEC Form S-6 er en innledende registreringserklæring som er innlevert til US Securities and Exchange Commission (SEC), som unit investment trusts (UITs) bruker til å registrere verdipapirer de utsteder.
En investeringsfond er en type investeringsselskap som tilbyr en fast portefølje, vanligvis av aksjer og obligasjoner, som innløselige enheter til investorer for en bestemt periode. Den er utformet for å gi kapitalvekst og/eller utbytteinntekter for investorer. I motsetning til aksjefond, har UIT-er en oppgitt utløpsdato basert på hvilke investeringer som holdes i porteføljen deres, og når porteføljen avsluttes, mottar investorene sin pro-rata del av UITs netto eiendeler.
Forstå SEC-skjema S-6
SEC Form S-6 er også kjent som registreringserklæringen under Securities Exchange Act av 1933 for unit investment trusts (UITs). (Skjema N-8B-2 er for UIT-er registrert i henhold til investeringsselskapsloven av 1940.) Siden andelsinvesteringsfond tilbyr en fast portefølje til investorer, typisk inkludert standardaksjer og obligasjoner for en bestemt periode, må alle verdipapirer være registrert for SEC for å ha en fullstendig oversikt over investerings- og verdipapirkurven.
Securities Exchange Act av 1933 , "sannheten i verdipapirer " -loven , krever at disse registreringsskjemaene avslører viktig informasjon ved registrering av et selskaps verdipapirer. SEC Form S-6 hjelper SEC med å nå målene med denne loven ved å kreve at investorer mottar relevant informasjon om verdipapirer som tilbys og forbyr svindel ved salg av de tilbudte verdipapirene. På denne måten er S-6 beslektet med prospektet som kreves av aksjefondsselskaper.
Det fem sider lange skjemaet er tilgjengelig på SEC-nettstedet, og Securities and Exchange Commission opprettholder en omfattende liste over alle nylige verdipapirer registrert av disse UIT-ene. I løpet av den ene måneden av desember 2020 ble 130 SEC Form S-6s arkivert. Disse inkluderte flere oppføringer fra Fitzgerald Marketing & Communications, Invesco Unit Trusts, Guggenheim Defined Portfolios og andre investeringsfond.
Eksempel på en SEC-skjema S-6-arkivering
- oktober 2020 sendte First Trust Portfolios LP inn et SEC-skjema S-6 for å registrere FT 8993, som består av en «enkelt portefølje kjent som FTP Innovative Technology Portfolio Series», som søker en kapitalvekst over gjennomsnittet. I skjemaet skisserte First Trust elementene i sikkerheten, inkludert følgende elementer:
Gebyrtabell
Oppstilling av netto eiendeler
Tidsplan for investeringer
Informasjon om den samlede serien
Portefølje
Risikofaktorer
Offentlig tilbud
Fordeling av enheter
Utgifter og gebyrer
Skattestatus
Andelseiernes rettigheter
Inntekts- og kapitalfordelinger
Informasjon om sponsor, tillitsmann og evaluator
Høydepunkter
SEC-skjema S-6 er en SEC-fil som kreves for å registrere og utstede aksjer i unit investment trusts (UITs).
SEC Form S-6 beskriver den relevante informasjonen som en investor i en UIT krever, i likhet med et aksjefonds prospekt.
UIT-er er sammenslåtte investeringer som har angitte utløpsbetingelser og utstedes via et børsnotert tilbud til investorer.
