एसईसी फॉर्म एस -6

एसईसी फॉर्म एस-6 क्या है?

एसईसी फॉर्म एस -6 यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ दायर एक प्रारंभिक पंजीकरण विवरण है, जो यूनिट निवेश ट्रस्ट (यूआईटी) उनके द्वारा जारी प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने के लिए उपयोग करते हैं।

एक इकाई निवेश ट्रस्ट एक प्रकार की निवेश कंपनी है जो एक निश्चित अवधि के लिए निवेशकों को एक निश्चित पोर्टफोलियो, आम तौर पर स्टॉक और बांड के रूप में, प्रतिदेय इकाइयों के रूप में प्रदान करती है। इसे निवेशकों के लिए पूंजी मूल्यवृद्धि और/या लाभांश आय प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है । म्यूचुअल फंड के विपरीत, यूआईटी के पास उनके पोर्टफोलियो में निवेश किए जाने के आधार पर एक निश्चित समाप्ति तिथि होती है, और जब पोर्टफोलियो समाप्त हो जाता है, तो निवेशकों को यूआईटी की शुद्ध संपत्ति का अनुपात अनुपात प्राप्त होता है।

एसईसी फॉर्म एस-6 को समझना

यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट्स (UITs) के लिए सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट 1933 के तहत रजिस्ट्रेशन स्टेटमेंट के रूप में भी जाना जाता है । (फॉर्म एन-8बी-2 निवेश कंपनी अधिनियम 1940 के तहत पंजीकृत यूआईटी के लिए है।) चूंकि यूनिट निवेश ट्रस्ट निवेशकों को एक निश्चित पोर्टफोलियो प्रदान करते हैं, आमतौर पर एक विशिष्ट अवधि के लिए मानक स्टॉक और बांड सहित, सभी प्रतिभूतियों को पंजीकृत होना चाहिए। एसईसी को निवेश और प्रतिभूतियों की टोकरी का पूरा अवलोकन करना है।

के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम,. "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून की आवश्यकता है कि ये पंजीकरण प्रपत्र कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करते हैं। एसईसी फॉर्म एस -6 एसईसी को इस अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है ताकि निवेशकों को प्रस्तावित प्रतिभूतियों के बारे में उचित जानकारी प्राप्त हो और पेशकश की गई प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को प्रतिबंधित किया जा सके। इस तरह, S-6 उस प्रॉस्पेक्टस के समान है जिसकी म्युचुअल फंड कंपनियों को आवश्यकता होती है।

पांच पेज का फॉर्म एसईसी वेबसाइट पर उपलब्ध है, और सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन इन यूआईटी द्वारा पंजीकृत सभी हालिया प्रतिभूतियों की एक व्यापक सूची रखता है। दिसंबर 2020 के एक महीने में 130 SEC फॉर्म S-6s दाखिल किए गए। इनमें फिट्जगेराल्ड मार्केटिंग एंड कम्युनिकेशंस, इनवेस्को यूनिट ट्रस्ट्स, गुगेनहाइम डिफाइंड पोर्टफोलियो और अन्य यूनिट निवेश ट्रस्टों द्वारा कई प्रविष्टियां शामिल हैं।

SEC फॉर्म S-6 फाइलिंग का उदाहरण

7 अक्टूबर, 2020 को, फर्स्ट ट्रस्ट पोर्टफोलियो एलपी ने एफटी 8993 को पंजीकृत करने के लिए एक एसईसी फॉर्म एस -6 दाखिल किया, जिसमें "एफ़टीपी इनोवेटिव टेक्नोलॉजी पोर्टफोलियो सीरीज़ के रूप में जाना जाने वाला एकल पोर्टफोलियो" शामिल है, जो ऊपर-औसत पूंजी प्रशंसा चाहता है। फॉर्म में, फर्स्ट ट्रस्ट ने निम्नलिखित तत्वों सहित सुरक्षा के तत्वों को रेखांकित किया:

• शुल्क तालिका

• शुद्ध संपत्ति का विवरण

• निवेश की अनुसूची

• समग्र श्रृंखला के बारे में जानकारी

• पोर्टफोलियो

• जोखिम

• सार्वजनिक पेशकश

• इकाइयों का वितरण

• खर्च और शुल्क

• कर स्थिति

• यूनिटधारकों के अधिकार

• आय और पूंजी वितरण

• प्रायोजक, ट्रस्टी और मूल्यांकनकर्ता के बारे में जानकारी

हाइलाइट्स

• एसईसी फॉर्म एस -6 एक एसईसी फाइलिंग है जो यूनिट इन्वेस्टमेंट ट्रस्ट्स (यूआईटी) के शेयरों को पंजीकृत करने और जारी करने के लिए आवश्यक है।

• एसईसी फॉर्म एस -6 उस प्रासंगिक जानकारी का विवरण देता है जो एक यूआईटी में एक निवेशक को म्यूचुअल फंड के प्रॉस्पेक्टस के समान चाहिए ।

• UITs जमा किए गए निवेश हैं जिनकी समाप्ति की शर्तें बताई गई हैं और निवेशकों को प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से जारी किए जाते हैं।