Borang SEC S-6

Apakah Borang SEC S-6?

Borang SEC S-6 ialah penyata pendaftaran awal yang difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC), yang digunakan oleh unit amanah pelaburan (UIT) untuk mendaftarkan sekuriti yang mereka keluarkan.

Amanah pelaburan unit ialah sejenis syarikat pelaburan yang menawarkan portfolio tetap, umumnya saham dan bon, sebagai unit boleh tebus kepada pelabur untuk tempoh tertentu. Ia direka untuk menyediakan peningkatan modal dan/atau pendapatan dividen untuk pelabur. Tidak seperti dana bersama, UIT mempunyai tarikh tamat tempoh yang dinyatakan berdasarkan pelaburan yang dipegang dalam portfolio mereka, dan apabila portfolio ditamatkan, pelabur menerima bahagian pro-rata mereka daripada aset bersih UIT.

Memahami Borang SEC S-6

Borang SEC S-6 juga dikenali sebagai Penyata Pendaftaran di bawah Akta Bursa Sekuriti 1933 untuk unit amanah pelaburan (UIT). (Borang N-8B-2 adalah untuk UIT yang didaftarkan di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940.) Memandangkan unit amanah pelaburan menawarkan portfolio tetap kepada pelabur, biasanya termasuk saham dan bon standard untuk tempoh tertentu, semua sekuriti mesti didaftarkan untuk SEC mempunyai gambaran keseluruhan lengkap tentang pelaburan dan bakul sekuriti.

Akta Bursa Sekuriti 1933,. undang-undang "kebenaran dalam sekuriti", menghendaki borang pendaftaran ini mendedahkan maklumat penting semasa pendaftaran sekuriti syarikat. Borang SEC S-6 membantu SEC mencapai objektif akta ini dengan menghendaki pelabur menerima maklumat berkaitan sekuriti yang ditawarkan dan melarang penipuan dalam penjualan sekuriti yang ditawarkan. Dengan cara ini, S-6 adalah serupa dengan prospektus yang diperlukan oleh syarikat dana bersama.

Borang lima muka surat boleh didapati di laman web SEC, dan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa mengekalkan senarai komprehensif semua sekuriti terkini yang didaftarkan oleh UIT ini. Dalam satu bulan Disember 2020, 130 Borang S-6 SEC telah difailkan. Ini termasuk berbilang penyertaan oleh Fitzgerald Marketing & Communications, Invesco Unit Trust, Guggenheim Defined Portfolios dan unit amanah pelaburan yang lain.

Contoh Pemfailan Borang S-6 SEC

Pada 7 Okt. 2020, First Trust Portfolios LP memfailkan Borang SEC S-6 untuk mendaftarkan FT 8993, yang terdiri daripada "portfolio tunggal yang dikenali sebagai Siri Portfolio Teknologi Inovatif FTP," yang mencari peningkatan modal di atas purata. Dalam bentuk, First Trust menggariskan elemen keselamatan, termasuk elemen berikut:

• Jadual bayaran

• Penyata aset bersih

• Jadual pelaburan

• Maklumat tentang keseluruhan siri

• Portfolio

• Faktor-faktor risiko

• Tawaran awam

• Pengagihan unit

• Perbelanjaan dan caj

• Status cukai

• Hak pemegang unit

• Agihan pendapatan dan modal

• Maklumat tentang penaja, pemegang amanah dan penilai

Sorotan

• Borang SEC S-6 ialah pemfailan SEC yang diperlukan untuk mendaftar dan menerbitkan saham unit amanah pelaburan (UIT).

prospektus dana bersama .

• UIT ialah pelaburan terkumpul yang telah menyatakan terma tamat tempoh dan dikeluarkan melalui tawaran awam permulaan kepada pelabur.