SEC eyðublað S-6

Hvað er SEC Form S-6?

SEC eyðublað S-6 er upphafleg skráningaryfirlýsing sem lögð er inn hjá bandaríska verðbréfaeftirlitinu (SEC), sem hlutdeildarsjóðir (UIT) nota til að skrá verðbréf sem þeir gefa út.

er tegund fjárfestingarfélags sem býður upp á fast eignasafn, yfirleitt hlutabréfa og skuldabréfa, sem innleysanlegar einingar til fjárfesta fyrir tiltekið tímabil. Það er hannað til að veita fjárfestum aukningu og/eða arðstekjur. Ólíkt verðbréfasjóðum, hafa UITs tilgreindan fyrningardag sem byggist á því hvaða fjárfestingar eru í eignasafni þeirra og þegar eignasafninu lýkur fá fjárfestar hlutfallslega hluta af hreinum eignum UIT.

Skilningur á SEC Form S-6

SEC eyðublað S-6 er einnig þekkt sem skráningaryfirlýsing samkvæmt lögum um verðbréfaviðskipti frá 1933 fyrir hlutdeildarsjóði (UIT). (Eyðublað N-8B-2 er fyrir UIT sem skráð eru samkvæmt lögum um fjárfestingarfélög frá 1940.) Þar sem hlutdeildarsjóðir bjóða fjárfestum upp á fast eignasafn, venjulega þar með talið venjuleg hlutabréf og skuldabréf fyrir tiltekið tímabil, verða öll verðbréf að vera skráð fyrir SEC til að hafa fullkomið yfirlit yfir fjárfestingar- og verðbréfakörfuna.

Lögin um verðbréfaviðskipti frá 1933,. „sannleikurinn í verðbréfalögum“, krefjast þess að þessi skráningareyðublöð birti mikilvægar upplýsingar við skráningu verðbréfa fyrirtækis. SEC eyðublað S-6 hjálpar SEC að ná markmiðum þessarar laga með því að krefjast þess að fjárfestar fái viðeigandi upplýsingar um verðbréf sem boðin eru og að banna svik við sölu á boðinu verðbréfunum. Þannig er S-6 í ætt við útboðslýsinguna sem verðbréfasjóðafélög gera kröfu um.

Fimm blaðsíðna eyðublaðið er fáanlegt á SEC vefsíðunni og verðbréfaeftirlitið heldur yfir ítarlegum lista yfir öll nýleg verðbréf sem skráð eru af þessum UITs. Á einum mánuði desember 2020 voru 130 SEC eyðublöð S-6 lögð inn. Þar á meðal voru margar færslur frá Fitzgerald Marketing & Communications, Invesco Unit Trusts, Guggenheim Defined Portfolios og öðrum hlutdeildarsjóðum.

Dæmi um SEC Form S-6 skráningu

Þann okt. 7, 2020, lagði First Trust Portfolios LP inn SEC eyðublað S-6 til að skrá FT 8993, sem samanstendur af „einni eignasafni þekktur sem FTP Innovative Technology Portfolio Series,“ sem leitast við að hækka fjármagnshækkun yfir meðallagi. Í eyðublaðinu útlistaði First Trust þætti öryggisins, þar á meðal eftirfarandi þætti:

• Gjaldskrá

• Yfirlit yfir hreina eign

• Áætlun um fjárfestingar

• Upplýsingar um heildarröðina

• Eignasafn

• áhættuþættir

• almennt útboð

• Dreifing eininga

• Kostnaður og gjöld

• Skattastaða

• Réttindi hlutdeildarskírteinahafa

• Tekju- og fjármagnsdreifingar

• Upplýsingar um styrktaraðila, trúnaðarmann og matsaðila

##Hápunktar

• SEC eyðublað S-6 er SEC umsókn sem þarf til að skrá og gefa út hlutabréf í hlutdeildarsjóðum (UIT).

• SEC eyðublað S-6 tilgreinir viðeigandi upplýsingar sem fjárfestir í UIT krefst, svipað og útboðslýsing verðbréfasjóða.

• UITs eru sameinaðar fjárfestingar sem hafa tilgreinda fyrningarskilmála og eru gefnar út með frumútboði til fjárfesta.