证券业监管局 (SIRA)

什么是证券业监管局 (SIRA)？

证券业监管局 (SIRA)，现称为金融业监管局(FINRA)，是一个结合了美国证券交易商协会(NASD) 和纽约证券交易所 (NYSE) 监管单位的机构的名称。 SIRA 的成立是为了管理证券经纪人和投资公众之间的商业行为，监管其成员和关联市场。

SIRA 是如何工作的

SIRA 作为自律组织(SRO) 的根源可以在 NASD 和 NYSE 的监管子公司中看到。合并两个独立监管机构的目的是消除重复职能和规则不一致，以及降低两个独立 SRO 的成本效率低下。 SIRA 在 2007 年被 FINRA 取代。

尽管 SIRA 的监管角色一直以 FINRA 的名义延续至今，但 SIRA 的名称特别短暂——总共大约三周。在预览版中公布新名称后，监管机构意识到“SIRA”这个名称可能“造成混淆，甚至可能被某些人认为是冒犯性的，因为它与用于指代传统传记的阿拉伯语术语相似穆罕默德，”根据当时的 NASD 主席兼首席执行官玛丽·夏皮罗 (Mary Schapiro) 的公告。

“Sirah”指的是关于穆罕默德的传记文本，促使 NASD 和纽约证券交易所重新考虑这个名字，因为担心它可能被视为对文化不敏感。

特别注意事项

NASD 于 1939 年成立，以响应证券交易委员会(SEC) 规则的引入，该规则允许创建自律组织。 SIRA（和 FINRA）等现代自律组织的兴起可以从电子交易系统的采用中看出，例如 NASD 于 1971 年推出的全国证券交易商协会自动报价系统（NASDAQ）股票市场。

1998 年，NASD 和 AMEX 股票市场合并，随后 NASDAQ 在 2000 年从 NASD 中分离出来。2007 年，SEC 支持一个新的 SRO 来接替 NASD。 SIRA/FINRA 是在 NASD 的监管部门与纽约证券交易所的执法、仲裁和成员监管部门合并后创建的。 FINRA 于 2007 年 7 月 30 日宣布开始运营。它是美国最大的证券经纪人和交易商非政府监管机构。

SIRA 现在指的是迪拜政府的安全行业监管机构，即安全行业监管机构，该机构于 2017 年成立，旨在监督网络安全和其他安全问题。

＃＃强调

SIRA 希望合并 NASD 和 NYSE 以消除重复功能和规则不一致，
自 2007 年以来，证券业监管局 (SIRA) 被称为金融业监管局 (FINRA)。
在监管机构意识到“SIRA”这个名称可能会造成混淆或被视为冒犯之前，SIRA 名称仅使用了三周。
SIRA 的作用是减少两个独立的自我监管组织 (SRO) 的成本效率低下。