Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Sekuriti (SIRA)

Apakah Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Sekuriti (SIRA)?

Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Sekuriti (SIRA), yang kini dikenali sebagai Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), ialah nama badan yang menggabungkan unit kawal selia Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD) dan Bursa Saham New York (NYSE). SIRA telah ditubuhkan untuk mentadbir amalan perniagaan antara broker sekuriti dan orang ramai yang melabur, mengawal selia ahlinya dan pasaran gabungan.

Bagaimana SIRA Berfungsi

SIRA sebagai organisasi kawal selia sendiri (SRO) boleh dilihat dalam anak syarikat kawal selia NASD dan NYSE. Matlamat untuk menyatukan dua pengawal selia bebas adalah untuk menghapuskan fungsi pendua dan ketidakkonsistenan peraturan, serta mengurangkan ketidakcekapan kos kedua-dua SRO bebas. SIRA telah digugurkan memihak kepada FINRA pada tahun 2007.

Walaupun peranan pengawasan kawal selia SIRA berterusan sehingga hari ini di bawah nama FINRA, nama SIRA adalah sangat singkat—kira-kira tiga minggu secara keseluruhan. Selepas nama baharu itu diumumkan dalam pratonton, pihak berkuasa kawal selia telah dimaklumkan bahawa nama "SIRA" boleh "mencipta kekeliruan, atau mungkin dianggap menyinggung oleh sesetengah pihak, kerana persamaannya dengan istilah Arab yang digunakan untuk merujuk kepada biografi tradisional. Muhammad," menurut pengumuman yang dibuat oleh Pengerusi dan Ketua Pegawai Eksekutif NAD ketika itu Mary Schapiro.

"Sirah," yang merujuk kepada teks biografi tentang Muhammad, mendorong NASD dan NYSE untuk mempertimbangkan semula nama itu atas kebimbangan bahawa ia mungkin dianggap tidak sensitif dari segi budaya.

Pertimbangan Khas

NASD telah bermula pada tahun 1939 sebagai tindak balas kepada pengenalan peraturan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang membenarkan penciptaan organisasi kawal selia sendiri. Kebangkitan organisasi kawal selia kendiri moden seperti SIRA (dan FINRA) boleh dilihat dalam penggunaan sistem perdagangan elektronik seperti pelancaran NASD bagi pasaran saham National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ) pada tahun 1971.

Pada tahun 1998, pasaran saham NASD dan AMEX bergabung, diikuti oleh NASDAQ berpisah daripada NASD pada tahun 2000. Pada tahun 2007, SEC menyokong SRO baharu untuk menggantikan NASD. SIRA/FINRA telah diwujudkan dengan penggabungan cabang kawal selia NASD dengan unit penguatkuasaan, timbang tara dan peraturan ahli NYSE. FINRA mengumumkan permulaan operasi pada 30 Julai 2007. Ia adalah organisasi kawal selia bukan kerajaan terbesar untuk broker dan peniaga sekuriti di Amerika Syarikat.

SIRA kini merujuk kepada pengawal selia industri keselamatan Kerajaan Dubai, Agensi Kawal Selia Industri Keselamatan, yang dilancarkan pada 2017 untuk menyelia keselamatan siber dan isu keselamatan lain.

Sorotan

• SIRA berusaha untuk menyatukan NASD dan NYSE untuk menghapuskan fungsi pendua dan ketidakkonsistenan peraturan,

• Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Sekuriti (SIRA) telah dirujuk sebagai Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) sejak 2007.

• Nama SIRA hanya digunakan selama tiga minggu sebelum pihak berkuasa kawal selia dimaklumkan bahawa nama "SIRA" boleh menimbulkan kekeliruan atau dianggap menyinggung perasaan.

• Peranan SIRA adalah untuk mengurangkan ketidakcekapan kos dua organisasi kawal selia kendiri bebas (SRO).