Menkul Kıymetler Sektörü Düzenleme Kurumu (SIRA)

Menkul Kıymetler Sektörü Düzenleme Kurumu (SIRA) Neydi?

Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) olarak adlandırılan Menkul Kıymetler Endüstrisi Düzenleme Kurumu (SIRA), Ulusal Menkul Kıymetler Satıcıları Birliği (NASD) ve New York Menkul Kıymetler Borsası'nın (NYSE) düzenleyici birimlerini birleştiren bir organın adıydı . SIRA, hem üyelerini hem de bağlı piyasayı düzenleyerek menkul kıymet komisyoncuları ile yatırım yapan halk arasındaki ticari uygulamaları yönetmek için kuruldu.

SIRA Nasıl Çalıştı?

SIRA'nın kendi kendini düzenleyen bir kuruluş (SRO) olarak kökleri , hem NASD hem de NYSE'nin düzenleyici yan kuruluşlarında görülebilir. İki bağımsız düzenleyiciyi birleştirmenin amacı, mükerrer işlevleri ve kural tutarsızlıklarını ortadan kaldırmak ve iki bağımsız SRO'nun maliyet verimsizliklerini azaltmaktı. SIRA, 2007'de FINRA lehine düşürüldü.

SIRA'nın düzenleyici gözetim rolü bugüne kadar FINRA adı altında devam etse de, SIRA adı özellikle kısa ömürlü oldu - toplamda yaklaşık üç hafta. Yeni isim ön incelemelerde yayınlandıktan sonra, düzenleyici otorite, "SIRA" isminin "geleneksel biyografilere atıfta bulunmak için kullanılan Arapça bir terime benzerliği nedeniyle karışıklık yaratabileceği veya hatta bazıları tarafından rahatsız edici olarak değerlendirilebileceği" konusunda bilgilendirildi. O zamanki NASD Başkanı ve CEO'su Mary Schapiro tarafından yapılan bir duyuruya göre.

Muhammed hakkında biyografik metinlere atıfta bulunan "Sirah", NASD ve NYSE'yi, kültürel olarak duyarsız olarak algılanabileceği endişeleri üzerine adı yeniden düşünmeye sevk etti.

Özel Hususlar

kendini düzenleyen kuruluşların oluşturulmasına izin veren Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) kurallarının getirilmesine yanıt olarak 1939'da başladı . SIRA (ve FINRA) gibi modern özdenetim kuruluşlarının yükselişi, NASD'nin 1971'de Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Otomatik Fiyat Teklifleri (NASDAQ) borsasını başlatması gibi elektronik ticaret sistemlerinin benimsenmesinde görülebilir.

1998'de NASD ve AMEX borsaları birleşti, ardından NASDAQ 2000'de NASD'den ayrıldı. 2007'de SEC, NASD'nin yerini almak için yeni bir SRO'yu destekledi. SIRA/FINRA, NASD'nin düzenleyici kolunun NYSE'nin icra, tahkim ve üye düzenleme birimleriyle birleştirilmesiyle oluşturulmuştur. FINRA, 30 Temmuz 2007'de faaliyetlerine başladığını duyurdu. ABD'deki menkul kıymet komisyoncuları ve bayileri için en büyük sivil toplum düzenleyici kuruluşudur.

SIRA şimdi, siber güvenlik ve diğer güvenlik konularını denetlemek için 2017'de başlatılan Dubai Hükümeti'nin güvenlik sektörü düzenleyicisi olan Güvenlik Endüstrisi Düzenleme Kurumu'na atıfta bulunuyor.

Öne Çıkanlar

SIRA, mükerrer işlevleri ve kural tutarsızlıklarını ortadan kaldırmak için NASD ve NYSE'yi birleştirmeye çalıştı,
Menkul Kıymetler Sektörü Düzenleme Kurumu (SIRA), 2007 yılından bu yana Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) olarak anılmaktadır.
SIRA adı, düzenleyici makamın "SIRA" adının karışıklık yaratabileceği veya rahatsız edici olarak değerlendirilebileceği konusunda bilgilendirilmesinden yalnızca üç hafta önce kullanıldı.
SIRA'nın rolü, iki bağımsız özdenetim kuruluşunun (SRO'lar) maliyet verimsizliklerini azaltmaktı.