Eftirlitsstofnun verðbréfaiðnaðar (SIRA)
Hvað var eftirlitsstofnun verðbréfaiðnaðarins (SIRA)?
The Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), sem nú heitir Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), var nafn stofnunar sem sameinaði eftirlitseiningar Landssamtaka verðbréfamiðlara (NASD) og New York Stock Exchange (NYSE). SIRA var stofnað til að stýra viðskiptaháttum milli verðbréfamiðlara og almennings sem fjárfesta og stjórna bæði félagsmönnum og tengdum markaði.
Hvernig SIRA virkaði
Rætur SIRA sem sjálfseftirlitsstofnunar ( SRO) má sjá í eftirlitsdótturfélögum bæði NASD og NYSE. Markmiðið með sameiningu tveggja óháðu eftirlitsstofnana var að útrýma tvíteknum aðgerðum og reglum um ósamræmi, sem og að draga úr kostnaðaróhagkvæmni tveggja sjálfstæðu SROs. SIRA var fellt niður í þágu FINRA árið 2007.
Þó að eftirlitshlutverk SIRA haldi áfram til þessa dags undir nafninu FINRA, var SIRA nafnið sérstaklega skammvinnt - samtals um þrjár vikur. Eftir að nýja nafnið var birt í forsýningum var eftirlitsstofnuninni gert ljóst að nafnið „SIRA“ gæti „skapað rugling, eða gæti jafnvel talist móðgandi af sumum, vegna líkingar þess við arabísku hugtak sem notað er til að vísa til hefðbundinna ævisagna. Múhameðs,“ samkvæmt tilkynningu frá Mary Schapiro, þáverandi stjórnarformanni og forstjóra NASD.
„Sirah,“ sem vísar til ævisögulegra texta um Múhameð, varð til þess að NASD og NYSE endurskoðuðu nafnið vegna áhyggjum af því að það gæti talist menningarlega óviðkvæmt.
Sérstök atriði
NASD byrjaði árið 1939 til að bregðast við innleiðingu reglna Securities and Exchange Commission (SEC) sem gerði kleift að stofna sjálfseftirlitsstofnanir. Uppgangur nútíma sjálfseftirlitsstofnana eins og SIRA (og FINRA) má sjá í upptöku rafrænna viðskiptakerfa eins og NASD hóf markaðinn National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ) hlutabréfamarkaðinn árið 1971.
Árið 1998 sameinuðust NASD og AMEX hlutabréfamarkaðir, í kjölfarið var NASDAQ skipt frá NASD árið 2000. Árið 2007 studdi SEC nýtt SRO til að taka við af NASD. SIRA / FINRA var stofnað með sameiningu eftirlitsarms NASD við framfylgdar-, gerðardóms- og aðildarreglur NYSE. FINRA tilkynnti um upphaf starfseminnar 30. júlí 2007. Það er stærsta frjálsa eftirlitsstofnun verðbréfamiðlara og söluaðila í Bandaríkjunum.
SIRA vísar nú til eftirlitsaðila öryggisiðnaðarins í Dúbaí, öryggisiðnaðareftirlitsins, sem var hleypt af stokkunum árið 2017 til að hafa umsjón með netöryggi og öðrum öryggismálum.
##Hápunktar
SIRA leitaði að því að sameina NASD og NYSE til að útrýma tvíteknum aðgerðum og reglum ósamræmi,
Eftirlitsstofnun verðbréfaiðnaðarins (SIRA) hefur verið nefnd fjármálaeftirlitsstofnunin (FINRA) síðan 2007.
SIRA nafnið var notað í aðeins þrjár vikur áður en eftirlitsyfirvaldinu var gert ljóst að nafnið "SIRA" gæti valdið ruglingi eða verið talið móðgandi.
Hlutverk SIRA var að draga úr kostnaðaróhagkvæmni tveggja óháðu sjálfseftirlitsstofnana (SRO).
