Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)
驴Qu茅 era la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA)?
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora llamada Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), era el nombre de un organismo que combinaba las unidades reguladoras de la Asociaci贸n Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) y la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE). El SIRA se form贸 para regir las pr谩cticas comerciales entre los corredores de valores y el p煤blico inversionista, regulando tanto a sus miembros como al mercado afiliado.
C贸mo funcionaba el SIRA
Las ra铆ces de SIRA como organizaci贸n autorreguladora (SRO) se pueden ver en las subsidiarias reguladoras de NASD y NYSE. El objetivo de consolidar los dos reguladores independientes era eliminar funciones duplicadas e inconsistencias en las reglas, as铆 como reducir las ineficiencias de costos de las dos SRO independientes. El SIRA se abandon贸 a favor de FINRA en 2007.
Aunque la funci贸n de supervisi贸n reguladora de SIRA contin煤a hasta el d铆a de hoy bajo el nombre de FINRA, el nombre de SIRA dur贸 especialmente poco, unas tres semanas en total. Despu茅s de que se publicit贸 el nuevo nombre en los avances, la autoridad reguladora se dio cuenta de que el nombre "SIRA" podr铆a "crear confusi贸n, o incluso podr铆a ser considerado ofensivo por algunos, debido a su similitud con un t茅rmino 谩rabe utilizado para referirse a las biograf铆as tradicionales. de Muhammad", seg煤n un anuncio realizado por la entonces presidenta y directora ejecutiva de NASD, Mary Schapiro.
"Sirah", que hace referencia a textos biogr谩ficos sobre Mahoma, llev贸 a la NASD y la NYSE a reconsiderar el nombre por temor a que pudiera percibirse como culturalmente insensible.
Consideraciones Especiales
El NASD tuvo su inicio en 1939 en respuesta a la introducci贸n de las reglas de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) que permitieron la creaci贸n de organizaciones autorreguladoras. El auge de las modernas organizaciones de autorregulaci贸n como SIRA (y FINRA) se puede ver en la adopci贸n de sistemas de comercio electr贸nico como el lanzamiento del mercado de valores de la Asociaci贸n Nacional de Comerciantes de Valores Automatizados (NASDAQ) de NASD en 1971.
En 1998, los mercados de valores de NASD y AMEX se fusionaron, seguido por la separaci贸n de NASDAQ de NASD en 2000. En 2007, la SEC respald贸 una nueva SRO para suceder a NASD. SIRA/FINRA se cre贸 con la fusi贸n del brazo regulador de NASD con las unidades de cumplimiento, arbitraje y regulaci贸n de miembros de NYSE. FINRA anunci贸 el inicio de operaciones el 30 de julio de 2007. Es la organizaci贸n reguladora no gubernamental m谩s grande para corredores y comerciantes de valores en los Estados Unidos.
SIRA ahora se refiere al regulador de la industria de seguridad del Gobierno de Dubai, la Agencia Reguladora de la Industria de Seguridad, que se lanz贸 en 2017 para supervisar la ciberseguridad y otros problemas de seguridad.
Reflejos
El SIRA busc贸 consolidar NASD y NYSE para eliminar funciones duplicadas e inconsistencias en las reglas,
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA) se denomina Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) desde 2007.
El nombre SIRA se us贸 solo durante tres semanas antes de que la autoridad reguladora fuera consciente de que el nombre "SIRA" podr铆a crear confusi贸n o considerarse ofensivo.
El papel de SIRA era reducir las ineficiencias de costos de las dos organizaciones independientes de autorregulaci贸n (SRO).
