نموذج SEC TA-1

ما هو نموذج TA-1؟

نموذج SEC TA-1 هو نموذج يستخدم للتقدم رسميًا أو تعديل التسجيل كوكيل نقل.

وكيل التحويل هو شركة استئمانية أو بنك أو مؤسسة مالية مماثلة تعينها الشركة لأغراض الاحتفاظ بجميع السجلات المالية لمساهميها وتتبع رصيد كل مستثمر.

فهم نموذج SEC TA-1

يستخدم نموذج SEC TA-1 لتقديم طلب التسجيل كوكيل نقل. اعتمادًا على نوع المنظمة المتقدمة ، يتم تقديم نموذج SEC TA-1 إلى واحدة من أربع هيئات تنظيمية. وتشمل هذه الوكالات:

1. مراقب العملة.

2. مجلس محافظي نظام الاحتياطي الفيدرالي.

3. المؤسسة الاتحادية للتأمين على الودائع ( FDIC ) ؛ أو

4. هيئة الأوراق المالية والبورصات ( SEC ).

يتمثل دور وكيل التحويل في تتبع الأشخاص والمنظمات التي تمتلك أسهمها وسنداتها. وكلاء التحويل هم في الغالب بنوك أو صناديق استئمانية ، ولكن في بعض الأحيان يمكن للشركات أن تعمل كوكلاء خاصين بها. يتم تغطية الأحكام التي تنظم وكلاء التحويل بموجب المادة 17 أ (ج) من قانون الأوراق المالية لعام 1934.

تشمل واجبات وكيل التحويل تسجيل المعاملات وإلغاء وإصدار الشهادات ومعالجة مراسلات المستثمرين والتعامل مع مشاكل المستثمرين الأخرى ، مثل الشهادات المفقودة أو المسروقة. يعمل وكيل التحويل بشكل وثيق مع المسجل لضمان حصول المستثمرين على مدفوعات الفائدة وأرباح الأسهم عندما يحين موعد استحقاقها ، ولإرسال بيانات الاستثمار الشهرية إلى مساهمي الصناديق المشتركة .

قواعد ولوائح وكلاء التحويل بموجب القسم 17 أ

نظرًا لأن وكلاء التحويل يخدمون كلاً من الشركات المصدرة وحاملي الأوراق المالية ، فإن عمليات وكيل التحويل الفعالة أمر بالغ الأهمية لإكمال الصفقات الثانوية بنجاح. تتطلب المادة 17 أ (ج) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 أن يتم تسجيل وكلاء التحويل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، أو إذا كان وكيل التحويل بنكًا ، مع وكالة تنظيمية للبنك .

لا توجد منظمة ذاتية التنظيم ( SRO ) تشرف على وكلاء التحويل ، وبالتالي فإن هيئة الأوراق المالية والبورصات لديها قواعد ولوائح لجميع وكلاء التحويل المسجلين. توجد قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات لتسهيل المقاصة الدقيقة وتسوية معاملات الأوراق المالية ، وضمان حماية الأوراق المالية والأموال. تتضمن قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) المتعلقة بوكلاء التحويل الحد الأدنى من معايير الأداء فيما يتعلق بإصدار الشهادات الجديدة وقواعد حفظ السجلات وإعداد التقارير ذات الصلة ، والإنشاء السريع والمفصل لسجلات حامل الأمان. تجري لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا عمليات تفتيش منتظمة لوكلاء التحويل .

من غير القانوني أن يقوم وكيل النقل بأداء أي وظائف وكيل نقل دون أن يتم تسجيله. يجب أن يتقدم وكيل التحويل للتسجيل في نموذج SEC TA-1 لدى الهيئة التنظيمية المناسبة (ARA) ، ويجب أن يصبح التسجيل نشطًا قبل إجراء أي عمل مع الأوراق المالية. يصبح تسجيل وكيل التحويل ساريًا بعد 30 يومًا من استلام ARA لطلب التسجيل .

يسلط الضوء

• النموذج مطلوب من وكلاء التحويل وفقًا للمادة 17 أ (ج) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 .

• وكيل التحويل هو شركة مالية مكلفة بمسك السجلات والمحاسبة لحسابات المساهمين في شركة عامة .

• يستخدم نموذج SEC TA-1 لتسجيل أو تعديل التسجيل كوكيل تحويل لدى المنظمين الماليين الفيدراليين.