SEC 양식 TA-1

TA-1 양식이란 무엇입니까?

SEC 양식 TA-1은 공식적으로 양도 대리인 등록을 신청하거나 등록을 수정하는 데 사용되는 양식 입니다.

양도 대리인은 주주의 모든 재무 기록을 유지하고 각 투자자의 주식 잔고를 추적할 목적으로 기업이 지정한 신탁 회사 , 은행 또는 이와 유사한 금융 기관입니다.

SEC 양식 TA-1 이해하기

SEC 양식 TA-1은 양도 대리인 등록을 신청하는 데 사용됩니다. 신청하는 조직의 유형에 따라 SEC 양식 TA-1이 4개의 규제 기관 중 하나에 제출됩니다.해당 기관은 다음과 같습니다.

1. 통화 감사관

2. 연방준비 제도 이사회

3. 연방예금보험공사( FDIC ) 또는

4. 증권거래위원회( SEC ).

양도 대리인의 역할은 주식과 채권을 소유한 사람과 조직을 추적하는 것입니다. 송금 대리인은 대부분 은행이나 신탁이지만 때로는 회사가 자체 대리인 역할을 할 수 있습니다. 양도 대리인을 규제하는 조항 은 1934년 증권 거래법 섹션 17A(c)에 적용됩니다 .

양도 대리인의 업무에는 거래 기록, 증명서 취소 및 발급, 투자자 우편물 처리 및 증명서 분실 또는 도난과 같은 기타 투자자 문제 처리가 포함됩니다. 양도 대리인은 등록 기관 과 긴밀히 협력하여 투자자가 만기일에 이자 지급 및 배당금을 받을 수 있도록 하고 뮤추얼 펀드 주주에게 월별 투자 명세서를 보냅니다 .

섹션 17A에 따른 양도 대리인의 규칙 및 규정

이체 대리인은 발행 회사와 담보 보유자 모두에게 서비스를 제공하기 때문에 효율적인 이체 대리인 운영은 2차 거래를 성공적으로 완료하는 데 중요합니다. 1934년 증권 거래법 섹션 17A(c)에 따르면 이체 대리인은 SEC에 등록하거나 이체 대리인이 은행인 경우 은행 규제 기관에 등록해야 합니다.

자체 규제 기관( SRO )은 이적 대리인을 감독하지 않으므로 SEC에는 등록된 모든 이적 대리인에 대한 규칙과 규정이 있습니다. SEC 규칙은 증권 거래의 정확한 청산 및 결제를 촉진하고 증권 및 자금의 보호를 보장하기 위해 존재합니다. SEC의 양도대리인 규정에는 신규인증서 발급 및 관련 기록보존 및 보고규정, 담보권자 기록의 신속하고 상세한 작성에 관한 최소한의 이행기준이 포함되어 있습니다. SEC는 또한 이적 대리인에 대한 정기 검사를 실시합니다 .

양도 대리인이 등록 없이 양도 대리인 기능을 수행하는 것은 불법입니다. 양도 대리인은 해당 규제 당국(ARA)에 SEC 양식 TA-1에 등록을 신청해야 하며 등록은 다음 이전에 활성화되어야 합니다. 유가 증권으로 모든 사업을 수행합니다. 양도 대리인 등록은 ARA가 등록 신청서를 접수한 후 30일 후에 효력이 발생합니다 .

하이라이트

• 이 양식은 1934년 증권 거래법 섹션 17A(c)에 의거하여 양도 대리인에게 필요합니다 .

• 양도 대리인은 공개 회사의 주주 계정에 대한 기록 유지 및 회계를 담당하는 금융 회사 입니다.

• SEC 양식 TA-1은 연방 금융 규제 기관에 양도 대리인으로 등록하거나 등록을 수정하는 데 사용됩니다.