Formulaire SEC TA-1
Qu'est-ce que le formulaire TA-1 ?
Le formulaire SEC TA-1 est un formulaire utilisé pour demander ou modifier officiellement l'enregistrement en tant qu'agent de transfert.
Un agent de transfert est une société de fiducie,. une banque ou une institution financière similaire désignée par une société dans le but de conserver tous les dossiers financiers de ses actionnaires et de suivre le solde des actions de chaque investisseur.
Comprendre le formulaire SEC TA-1
Le formulaire SEC TA-1 est utilisé pour demander l'enregistrement en tant qu'agent de transfert. Selon le type d'organisation qui postule, un formulaire SEC TA-1 est soumis à l'un des quatre organismes de réglementation.Ces organismes comprennent :
le Conseil des Gouverneurs du Système de Réserve Fédérale ;
la Société fédérale d'assurance des dépôts ( FDIC ); ou
la Securities and Exchange Commission ( SEC ).
Le rôle d'un agent de transfert est de suivre les personnes et les organisations qui détiennent ses actions et ses obligations. Les agents de transfert sont le plus souvent des banques ou des fiducies, mais parfois les entreprises peuvent agir comme leurs propres agents. Les dispositions qui réglementent les agents de transfert sont couvertes par l'article 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934.
Les fonctions de l'agent de transfert comprennent l'enregistrement des transactions, l'annulation et la délivrance de certificats et le traitement des envois aux investisseurs et traite d'autres problèmes des investisseurs, tels que les certificats perdus ou volés. Un agent de transfert travaille en étroite collaboration avec un agent chargé de la tenue des registres pour s'assurer que les investisseurs reçoivent les paiements d'intérêts et les dividendes à leur échéance, et pour envoyer des relevés de placement mensuels aux actionnaires de fonds communs de placement.
Règles et réglementations des agents de transfert en vertu de la section 17A
Étant donné que les agents de transfert desservent à la fois les sociétés émettrices et les porteurs de titres, des opérations efficaces d'agent de transfert sont essentielles à la réussite des transactions secondaires. L'article 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934 exige que les agents de transfert soient enregistrés auprès de la SEC ou, si l'agent de transfert est une banque, auprès d'un organisme de réglementation bancaire .
Aucun organisme d'autoréglementation ( OAR ) ne supervise les agents de transfert, c'est pourquoi la SEC a des règles et des règlements pour tous les agents de transfert enregistrés. Les règles de la SEC existent pour faciliter la compensation et le règlement précis des transactions sur titres et assurer la sauvegarde des titres et des fonds. Les règles de la SEC concernant les agents de transfert comprennent des normes de performance minimales concernant l'émission de nouveaux certificats et les règles de tenue de registres et de déclaration connexes, ainsi que la création rapide et détaillée des dossiers des porteurs de titres. La SEC procède également à des inspections régulières des agents de transfert .
Il est illégal pour un agent de transfert d'exercer des fonctions d'agent de transfert sans être enregistré. Un agent de transfert doit demander son enregistrement sur le formulaire SEC TA-1 auprès de son autorité de réglementation compétente (ARA), et l'enregistrement doit alors devenir actif avant faire des affaires avec des valeurs mobilières. L'enregistrement d'un agent de transfert devient effectif 30 jours après réception par l'ARA de la demande d'enregistrement .
Points forts
Le formulaire est requis pour les agents de transfert conformément à la section 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934 .
Un agent de transfert est une société financière chargée de tenir les registres et de comptabiliser les comptes des actionnaires d'une société publique .
Le formulaire SEC TA-1 doit être utilisé pour enregistrer ou modifier l'enregistrement en tant qu'agent de transfert auprès des régulateurs financiers fédéraux.
