SEC-formulär TA-1
Vad är Form TA-1?
SEC-formulär TA-1 är ett formulär som används för att officiellt ansöka om eller ändra registrering som överföringsagent.
En överföringsagent är ett trustföretag,. bank eller liknande finansiell institution som tilldelats av ett företag i syfte att upprätthålla alla sina aktieägares finansiella register och spåra varje investerares aktiebalans.
Förstå SEC-formulär TA-1
SEC-formulär TA-1 används för att ansöka om registrering som överföringsagent. Beroende på vilken typ av organisation som ansöker skickas ett SEC-formulär TA-1 till en av fyra tillsynsmyndigheter. Dessa myndigheter inkluderar:
Styrelsen för Federal Reserve System;
Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); eller
Securities and Exchange Commission ( SEC ).
En transferagents roll är att hålla reda på de personer och organisationer som äger dess aktier och obligationer. Transferagenter är oftast banker eller truster, men ibland kan företag fungera som sina egna agenter. Bestämmelserna som reglerar överföringsagenter täcks av avsnitt 17A(c) i Securities Exchange Act från 1934.
Transferagentens uppgifter inkluderar att registrera transaktioner, annullera och utfärda certifikat och behandla investerarutskick och hantera andra investerarproblem, såsom förlorade eller stulna certifikat. En överföringsagent har ett nära samarbete med en registrar för att säkerställa att investerare får räntebetalningar och utdelningar när de förfaller, och för att skicka månatliga investeringsutdrag till fondandelsägare.
Regler och föreskrifter för överföringsombud enligt avsnitt 17A
Eftersom överföringsagenter betjänar både utfärdande företag och värdepappersinnehavare,. är effektiv överföringsagentverksamhet avgörande för ett framgångsrikt slutförande av sekundära affärer. Sektion 17A(c) i Securities Exchange Act från 1934 kräver att överföringsagenter är registrerade hos SEC, eller om överföringsagenten är en bank, hos en banktillsynsmyndighet .
Ingen självreglerande organisation ( SRO ) övervakar överföringsagenter, därför har SEC regler och föreskrifter för alla registrerade överföringsagenter. SEC-reglerna finns för att underlätta korrekt clearing och avveckling av värdepapperstransaktioner och säkerställa skyddet av värdepapper och fonder. SEC-reglerna för överföringsagenter inkluderar minimiprestandastandarder för utfärdande av nya certifikat och relaterade registerföring och rapporteringsregler, och ett snabbt och detaljerat skapande av värdepappersinnehavarregister. SEC genomför också regelbundna inspektioner av överföringsagenter .
Det är olagligt för en överföringsagent att utföra överföringsagentfunktioner utan att vara registrerad. En överföringsagent måste ansöka om registrering på SEC-formulär TA-1 hos sin lämpliga tillsynsmyndighet (ARA), och registreringen måste då bli aktiv före bedriver någon verksamhet med värdepapper. Registrering av en överföringsagent träder i kraft 30 dagar efter det att ARA mottagit ansökan om registrering .
##Höjdpunkter
Blanketten krävs av överföringsagenter i enlighet med Section 17A(c) i Securities Exchange Act från 1934 .
En överföringsagent är ett finansiellt företag som har till uppgift att föra register och redovisa ett offentligt företags aktieägarkonton .
SEC-formulär TA-1 ska användas för att registrera eller ändra registrering som överföringsagent hos de federala finanstillsynsmyndigheterna.
