SEC-lomake TA-1
Mikä on lomake TA-1?
SEC-lomake TA-1 on lomake, jota käytetään virallisesti hakemaan tai muuttamaan rekisteröintiä siirtoagentiksi.
Siirtoagentti on yritys,. pankki tai vastaava rahoituslaitos, jonka yritys on määrännyt ylläpitämään kaikkien osakkeenomistajiensa taloudellisia tietoja ja seuraamaan kunkin sijoittajan varastosaldoa.
SEC-lomakkeen TA-1 ymmärtäminen
SEC-lomakkeella TA-1 haetaan rekisteröintiä siirtoagentiksi. Hakevan organisaation tyypistä riippuen SEC-lomake TA-1 toimitetaan yhdelle neljästä sääntelyvirastosta. Näitä virastoja ovat:
Federal Reserve Systemin hallintoneuvosto;
Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); tai
Securities and Exchange Commission ( SEC ).
Siirtoagentin tehtävänä on seurata ihmisiä ja organisaatioita, jotka omistavat sen osakkeita ja joukkovelkakirjoja. Siirtoagentit ovat useimmiten pankkeja tai trusteja, mutta joskus yritykset voivat toimia omina asiamiehinä. Siirtoagentteja sääntelevät määräykset sisältyvät vuoden 1934 arvopaperipörssilain pykälän 17A(c) alaisuuteen.
Siirtoagentin tehtäviin kuuluu tapahtumien kirjaaminen, todistusten peruuttaminen ja myöntäminen sekä sijoittajapostitusten käsittely sekä muiden sijoittajaongelmien, kuten kadonneiden tai varastettujen todistusten, käsittely. Siirtoagentti työskentelee tiiviissä rekisterinpitäjän kanssa varmistaakseen, että sijoittajat saavat korkomaksut ja osingot niiden erääntyessä, ja lähettää kuukausittain sijoitusselvityksiä sijoitusrahastojen osakkeenomistajille .
Kohdan 17A mukaiset siirtoagenttien säännöt ja määräykset
Koska siirtoagentit palvelevat sekä liikkeeseenlaskijoita että arvopapereiden haltijoita, tehokkaat siirtoagentit ovat ratkaisevan tärkeitä toissijaisten kauppojen onnistumisen kannalta. Vuoden 1934 arvopaperivaihtolain pykälä 17A(c) edellyttää, että siirtoasiamiehet rekisteröidään SEC:ssä, tai jos siirtoagentti on pankki, pankkivalvontavirastoon .
Mikään itsesääntelyorganisaatio ( SRO ) ei valvo siirtoagentteja, joten SEC:llä on säännöt ja määräykset kaikille rekisteröidyille siirtoagenteille. SEC-säännöt helpottavat arvopaperitransaktioiden tarkkaa selvitystä ja selvitystä sekä varmistavat arvopaperien ja varojen turvaamisen. Siirtoagentteja koskevat SEC-säännöt sisältävät vähimmäissuorituskykystandardit uusien varmenteiden myöntämiselle ja niihin liittyville kirjanpito- ja raportointisäännöille sekä arvopaperinhaltijoiden tietueiden nopealle ja yksityiskohtaiselle luomiselle. SEC suorittaa myös säännöllisiä tarkastuksia siirtoagenteille
Siirtoagentin on laitonta suorittaa mitä tahansa siirtoagenttitoimintoa ilman rekisteröitymistä.Siirtoagentin on haettava rekisteröintiä SEC-lomakkeella TA-1 asianmukaiselta sääntelyviranomaiselta (ARA), ja rekisteröinnin on tällöin aktivoitava ennen arvopaperikaupan harjoittaminen. Siirtoagentin rekisteröinti tulee voimaan 30 päivän kuluttua siitä, kun ARA on vastaanottanut rekisteröintihakemuksen
Kohokohdat
Lomake vaaditaan siirtoagentilta vuoden 1934 arvopaperivaihtolain pykälän 17A(c) mukaisesti .
Siirtoasiamies on rahoitusyhtiö, jonka tehtävänä on pitää kirjanpitoa ja kirjanpitoa julkisen yhtiön osakastilinpidosta .
SEC-lomaketta TA-1 käytetään rekisteröimään tai muuttamaan rekisteröintiä siirtoasiamiehenä liittovaltion rahoitusalan sääntelyviranomaisten kanssa.
