SEC Formu TA-1
Form TA-1 Nedir?
transfer acentesi olarak resmi olarak başvurmak veya kayıtta değişiklik yapmak için kullanılan bir formdur .
Transfer acentesi, hissedarlarının tüm mali kayıtlarını tutmak ve her yatırımcının hisse senedi bakiyesini izlemek amacıyla bir şirket tarafından atanan bir güven şirketi , banka veya benzeri bir finans kuruluşudur.
SEC Form TA-1'i Anlama
SEC Form TA-1, bir transfer acentesi olarak kayıt başvurusunda bulunmak için kullanılır. Başvuru yapan kuruluşun türüne bağlı olarak, dört düzenleyici kurumdan birine bir SEC formu TA-1 sunulur.
Federal Rezerv Sistemi Yönetim Kurulu ;
Federal Mevduat Sigorta Kurumu ( FDIC ); veya
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ( SEC ).
Bir transfer acentesinin rolü, hisse senetlerine ve tahvillerine sahip olan kişi ve kuruluşları takip etmektir. Transfer acenteleri çoğunlukla bankalar veya tröstlerdir, ancak bazen şirketler kendi acenteleri olarak hizmet verebilir. Transfer acentelerini düzenleyen hükümler , 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 17A(c) Bölümü kapsamındadır .
Transfer acentesinin görevleri arasında, işlemleri kaydetme, sertifikaları iptal etme ve düzenleme ve yatırımcı postalarını işleme ve kayıp veya çalıntı sertifikalar gibi diğer yatırımcı sorunlarıyla ilgilenme yer alır. Bir transfer acentesi , yatırımcıların vadesi geldiğinde faiz ödemeleri ve temettü almalarını sağlamak ve yatırım fonu hissedarlarına aylık yatırım beyanları göndermek için bir kayıt şirketi ile yakın çalışır .
Bölüm 17A Kapsamındaki Transfer Acentelerinin Kural ve Düzenlemeleri
Transfer aracıları hem ihraç eden şirketlere hem de menkul kıymet sahiplerine hizmet verdiğinden, verimli transfer aracısı operasyonları, ikincil işlemlerin başarılı bir şekilde tamamlanması için kritik öneme sahiptir. 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 17A(c) Bölümü, transfer acentelerinin SEC'e veya transfer acentesi bir banka ise, bir banka düzenleyici kurumuna kayıtlı olmasını gerektirir .
Hiçbir öz-düzenleyici kuruluş ( SRO ) transfer acentelerini denetlemez, bu nedenle SEC'in tüm kayıtlı transfer acenteleri için kuralları ve düzenlemeleri vardır. SEC kuralları, menkul kıymet işlemlerinin doğru bir şekilde temizlenmesini ve ödenmesini kolaylaştırmak ve menkul kıymetlerin ve fonların korunmasını sağlamak için mevcuttur. Transfer aracılarına ilişkin SEC kuralları, yeni sertifikaların verilmesine ve ilgili kayıt tutma ve raporlama kurallarına ilişkin minimum performans standartlarını ve güvenlik sahibi kayıtlarının hızlı ve ayrıntılı bir şekilde oluşturulmasını içerir. SEC ayrıca transfer acentelerinin düzenli denetimlerini de yürütür .
Bir transfer acentesinin, kayıtlı olmadan herhangi bir transfer acentesi işlevini yerine getirmesi yasa dışıdır.Bir transfer acentesi, uygun düzenleyici otoritesi (ARA) ile SEC Form TA-1'de kayıt için başvurmalıdır ve kayıt, daha sonra, kayıttan önce aktif hale gelmelidir. menkul kıymetlerle herhangi bir iş yapmak. Bir transfer acentesinin kaydı, kayıt başvurusunun ARA tarafından alınmasından 30 gün sonra yürürlüğe girer .
Öne Çıkanlar
Form, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 17A(c) Bölümü uyarınca transfer acenteleri için gereklidir .
Transfer acentesi, halka açık bir şirketin hissedar hesaplarının kayıtlarını tutmak ve muhasebeleştirmekle görevli bir finans firmasıdır .
SEC Form TA-1, federal mali düzenleyicilere bir transfer acentesi olarak kayıt yaptırmak veya kaydı değiştirmek için kullanılacaktır.
