СПК Форма ТА-1
Что такое форма ТА-1?
Форма SEC TA-1 — это форма, используемая для подачи официальной заявки или внесения изменений в регистрацию в качестве трансфер-агента.
Трансферт-агент — это трастовая компания,. банк или аналогичное финансовое учреждение, назначенное корпорацией для ведения финансовой документации всех акционеров и отслеживания баланса акций каждого инвестора.
Понимание формы SEC TA-1
Форма SEC TA-1 используется для подачи заявки на регистрацию в качестве трансфер-агента. В зависимости от типа организации, подающей заявку, форма SEC TA-1 подается в один из четырех регулирующих органов. К этим агентствам относятся:
Федеральная корпорация страхования депозитов ( FDIC ); или же
Комиссия по ценным бумагам и биржам ( SEC ).
Роль трансфер-агента заключается в том, чтобы отслеживать людей и организации, владеющие его акциями и облигациями. Трансфертными агентами чаще всего являются банки или трасты, но иногда компании могут выступать в качестве собственных агентов. Положения, регулирующие трансфер-агентов, подпадают под действие Раздела 17A(c) Закона о ценных бумагах и биржах от 1934 года.
В обязанности трансфер-агента входит регистрация транзакций, аннулирование и выдача сертификатов, обработка почтовых рассылок инвесторов, а также решение других проблем инвесторов, таких как потерянные или украденные сертификаты. Трансферт-агент тесно сотрудничает с регистратором,. чтобы гарантировать получение инвесторами процентных платежей и дивидендов в срок, а также отправлять ежемесячные инвестиционные отчеты акционерам взаимных фондов .
Правила и положения о трансфер-агентах в соответствии с разделом 17A
Поскольку трансфер-агенты обслуживают как компании-эмитенты, так и держателей ценных бумаг, эффективные операции трансфер-агентов имеют решающее значение для успешного завершения вторичных сделок. Раздел 17A(c) Закона о фондовых биржах 1934 г. требует, чтобы агенты по передаче были зарегистрированы в SEC или, если агентом по передаче является банк, в органе по регулированию банков .
Ни одна саморегулируемая организация ( СРО ) не осуществляет надзор за трансфер-агентами, поэтому у SEC есть правила и положения для всех зарегистрированных трансфер-агентов. Правила SEC существуют для облегчения точного оформления и расчетов по сделкам с ценными бумагами, а также для обеспечения сохранности ценных бумаг и средств. Правила SEC в отношении трансфер-агентов включают минимальные стандарты производительности в отношении выдачи новых сертификатов и связанных с ними правил ведения учета и отчетности, а также быстрого и подробного создания записей о держателях ценных бумаг. SEC также проводит регулярные проверки трансфер-агентов .
агенту запрещено выполнять какие-либо функции трансфер-агента без регистрации. ведение любых операций с ценными бумагами. Регистрация трансфер-агента вступает в силу через 30 дней после получения АРА заявления о регистрации .
Особенности
Форма требуется от трансфер-агентов в соответствии с разделом 17A (c) Закона о фондовых биржах 1934 года .
Трансферт-агент — это финансовая фирма, отвечающая за ведение учета и учет счетов акционеров публичной компании .
Форма SEC TA-1 должна использоваться для регистрации или изменения регистрации в качестве трансфер-агента в федеральных финансовых регуляторах.
