Modulo SEC TA-1
Che cos'è il modulo TA-1?
Il modulo SEC TA-1 è un modulo utilizzato per richiedere o modificare ufficialmente la registrazione come agente di trasferimento.
Un agente di trasferimento è una società fiduciaria,. una banca o un istituto finanziario simile assegnato da una società allo scopo di mantenere tutti i registri finanziari dei suoi azionisti e tracciare il saldo azionario di ciascun investitore.
Comprensione del modulo SEC TA-1
Il modulo SEC TA-1 viene utilizzato per richiedere la registrazione come agente di trasferimento. A seconda del tipo di organizzazione che presenta domanda, un modulo SEC TA-1 viene inviato a una delle quattro agenzie di regolamentazione.Queste agenzie includono:
il Consiglio dei Governatori del Sistema della Federal Reserve;
la Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); o
la Securities and Exchange Commission ( SEC ).
Il ruolo di un agente di trasferimento è di tenere traccia delle persone e delle organizzazioni che possiedono le sue azioni e obbligazioni. Gli agenti di trasferimento sono più spesso banche o trust, ma a volte le società possono fungere da agenti a sé stanti. Le disposizioni che regolano gli agenti di trasferimento sono disciplinate dalla Sezione 17A(c) del Securities Exchange Act del 1934.
I compiti dell'agente di trasferimento includono la registrazione delle transazioni, l'annullamento e l'emissione di certificati e l'elaborazione degli invii degli investitori e si occupa di altri problemi degli investitori, come certificati smarriti o rubati. Un agente di trasferimento lavora a stretto contatto con un registrar per garantire che gli investitori ricevano pagamenti di interessi e dividendi alla scadenza e per inviare dichiarazioni di investimento mensili agli azionisti di fondi comuni di investimento.
Regole e regolamenti degli agenti di trasferimento ai sensi della Sezione 17A
Poiché gli agenti di trasferimento servono sia le società emittenti che i detentori di titoli, le operazioni efficienti degli agenti di trasferimento sono fondamentali per il completamento con successo delle operazioni secondarie. La sezione 17A (c) del Securities Exchange Act del 1934 richiede che gli agenti di trasferimento siano registrati presso la SEC o, se l'agente di trasferimento è una banca, presso un'agenzia di regolamentazione bancaria .
Nessuna organizzazione di autoregolamentazione ( SRO ) controlla gli agenti di trasferimento, pertanto la SEC ha regole e regolamenti per tutti gli agenti di trasferimento registrati. Le regole della SEC esistono per facilitare un'accurata liquidazione e regolamento delle transazioni in titoli e garantire la salvaguardia di titoli e fondi. Le regole della SEC in materia di agenti di trasferimento includono standard minimi di prestazione per quanto riguarda l'emissione di nuovi certificati e le relative regole di registrazione e rendicontazione, e la creazione tempestiva e dettagliata di registri dei detentori di titoli. La SEC effettua anche ispezioni regolari degli agenti di trasferimento .
È illegale per un agente di trasferimento svolgere qualsiasi funzione di agente di trasferimento senza essere registrato.Un agente di trasferimento deve richiedere la registrazione sul modulo SEC TA-1 presso la propria autorità di regolamentazione (ARA) e la registrazione deve quindi diventare attiva prima di condurre qualsiasi attività con titoli. La registrazione di un agente di trasferimento diventa effettiva 30 giorni dopo il ricevimento da parte dell'ARA della domanda di registrazione .
Mette in risalto
Il modulo è richiesto agli agenti di trasferimento ai sensi della Sezione 17A(c) del Securities Exchange Act del 1934 .
Un agente di trasferimento è una società finanziaria incaricata di mantenere i registri e la contabilità dei conti degli azionisti di una società per azioni .
Il modulo SEC TA-1 deve essere utilizzato per registrare o modificare la registrazione come agente di trasferimento presso le autorità di regolamentazione finanziaria federale.
