Formularz SEC TA-1
Co to jest formularz TA-1?
SEC Form TA-1 jest formularzem u偶ywanym do oficjalnego z艂o偶enia wniosku lub zmiany rejestracji jako agent transferowy.
Agent transferowy to firma powiernicza,. bank lub podobna instytucja finansowa wyznaczona przez korporacj臋 w celu prowadzenia dokumentacji finansowej wszystkich akcjonariuszy i 艣ledzenia salda akcji ka偶dego inwestora.
Zrozumienie formularza SEC TA-1
Formularz SEC TA-1 s艂u偶y do ubiegania si臋 o rejestracj臋 jako agent transferowy. W zale偶no艣ci od typu organizacji wnioskuj膮cej, formularz SEC TA-1 jest przesy艂any do jednej z czterech agencji regulacyjnych .
Federalna Korporacja Ubezpieczenia Depozyt贸w ( FDIC ); lub
Komisja Papier贸w Warto艣ciowych i Gie艂d ( SEC ).
Rol膮 agenta transferowego jest 艣ledzenie os贸b i organizacji, kt贸re s膮 w艂a艣cicielami jego akcji i obligacji. Agenci transferowi to najcz臋艣ciej banki lub trusty, ale czasami firmy mog膮 pe艂ni膰 rol臋 w艂asnych agent贸w. Przepisy reguluj膮ce agent贸w transferowych s膮 obj臋te sekcj膮 17A(c) ustawy o gie艂dach papier贸w warto艣ciowych z 1934 r.
Do obowi膮zk贸w agenta transferowego nale偶y rejestrowanie transakcji, anulowanie i wydawanie certyfikat贸w oraz przetwarzanie korespondencji od inwestor贸w, a tak偶e rozwi膮zywanie innych problem贸w inwestor贸w, takich jak zgubione lub skradzione certyfikaty. Agent transferowy 艣ci艣le wsp贸艂pracuje z rejestratorem,. aby upewni膰 si臋, 偶e inwestorzy otrzymuj膮 wyp艂aty odsetek i dywidend w terminie, a tak偶e przesy艂a miesi臋czne zestawienia inwestycji do udzia艂owc贸w funduszy inwestycyjnych .
Zasady i przepisy agent贸w transferowych zgodnie z sekcj膮 17A
Poniewa偶 agenci transferowi obs艂uguj膮 zar贸wno firmy emituj膮ce, jak i posiadaczy papier贸w warto艣ciowych,. wydajne operacje agenta transferowego maj膮 kluczowe znaczenie dla pomy艣lnego zako艅czenia transakcji wt贸rnych. Sekcja 17A(c) Ustawy o Gie艂dzie Papier贸w Warto艣ciowych z 1934 r. wymaga, aby agenci transferowi byli zarejestrowani w SEC lub, je艣li agentem transferowym jest bank, w bankowej agencji regulacyjnej .
呕adna organizacja samoregulacyjna ( SRO ) nie nadzoruje agent贸w transferowych, dlatego SEC ma zasady i przepisy dla wszystkich zarejestrowanych agent贸w transferowych. Zasady SEC istniej膮 w celu u艂atwienia dok艂adnego rozliczania i rozliczania transakcji na papierach warto艣ciowych oraz zapewnienia ochrony papier贸w warto艣ciowych i funduszy. Zasady SEC dotycz膮ce agent贸w transferowych obejmuj膮 minimalne standardy wydajno艣ci w zakresie wydawania nowych certyfikat贸w i zwi膮zanych z nimi zasad prowadzenia ewidencji i raportowania, a tak偶e szybkiego i szczeg贸艂owego tworzenia ewidencji posiadaczy papier贸w warto艣ciowych. SEC przeprowadza r贸wnie偶 regularne kontrole agent贸w transferowych .
Wykonywanie jakichkolwiek funkcji agenta transferowego bez rejestracji przez agenta transferowego jest niezgodne z prawem . prowadzenie jakiejkolwiek dzia艂alno艣ci zwi膮zanej z papierami warto艣ciowymi. Rejestracja agenta transferowego staje si臋 skuteczna 30 dni po otrzymaniu przez ARA wniosku o rejestracj臋 .
Przegl膮d najwa偶niejszych wydarze艅
Formularz jest wymagany od agent贸w transferowych zgodnie z sekcj膮 17A(c) ustawy o gie艂dzie papier贸w warto艣ciowych z 1934 r .
Agent transferowy to firma finansowa, kt贸rej zadaniem jest prowadzenie ewidencji i ksi臋gowanie rachunk贸w akcjonariuszy sp贸艂ki publicznej .
Formularz SEC TA-1 ma by膰 u偶ywany do rejestracji lub zmiany rejestracji jako agent transferowy w federalnych organach nadzoru finansowego.
