Formulario TA-1 de la SEC
驴Qu茅 es el formulario TA-1?
El formulario TA-1 de la SEC es un formulario que se utiliza para solicitar o modificar oficialmente el registro como agente de transferencia.
Un agente de transferencia es una compa帽铆a fiduciaria,. banco o instituci贸n financiera similar asignada por una corporaci贸n con el fin de mantener todos los registros financieros de sus accionistas y rastrear el saldo de acciones de cada inversionista.
Comprender el formulario TA-1 de la SEC
El Formulario TA-1 de la SEC se utiliza para solicitar el registro como agente de transferencia. Seg煤n el tipo de organizaci贸n que presente la solicitud, se env铆a un formulario TA-1 de la SEC a una de las cuatro agencias reguladoras. Esas agencias incluyen:
la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal ;
la Corporaci贸n Federal de Seguros de Dep贸sitos ( FDIC ); o
la Comisi贸n de Bolsa y Valores ( SEC ).
El papel de un agente de transferencia es realizar un seguimiento de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencia suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como sus propios agentes. Las disposiciones que regulan a los agentes de transferencia est谩n cubiertas por la Secci贸n 17A(c) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Los deberes del agente de transferencia incluyen el registro de transacciones, la cancelaci贸n y emisi贸n de certificados y el procesamiento de correos de inversionistas y se ocupa de otros problemas de inversionistas, como certificados perdidos o robados. Un agente de transferencias trabaja en estrecha colaboraci贸n con un registrador para garantizar que los inversores reciban los pagos de intereses y dividendos a su vencimiento, y para enviar estados de cuenta de inversi贸n mensuales a los accionistas de fondos mutuos .
Normas y reglamentos de los agentes de transferencia en virtud de la Secci贸n 17A
Dado que los agentes de transferencia atienden tanto a las empresas emisoras como a los tenedores de valores,. las operaciones eficientes de los agentes de transferencia son fundamentales para completar con 茅xito las transacciones secundarias. La secci贸n 17A(c) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 exige que los agentes de transferencia est茅n registrados en la SEC o, si el agente de transferencia es un banco, en una agencia reguladora bancaria .
Ninguna organizaci贸n autorreguladora ( SRO ) supervisa a los agentes de transferencia, por lo tanto, la SEC tiene normas y reglamentos para todos los agentes de transferencia registrados. Las reglas de la SEC existen para facilitar la compensaci贸n y liquidaci贸n precisas de las transacciones de valores y garantizar la protecci贸n de los valores y los fondos. Las reglas de la SEC con respecto a los agentes de transferencia incluyen est谩ndares m铆nimos de desempe帽o con respecto a la emisi贸n de nuevos certificados y reglas relacionadas de mantenimiento de registros e informes, y la creaci贸n r谩pida y detallada de registros de titulares de valores. La SEC tambi茅n realiza inspecciones peri贸dicas de los agentes de transferencia .
Es ilegal que un agente de transferencia realice cualquier funci贸n de agente de transferencia sin estar registrado. Un agente de transferencia debe solicitar el registro en el formulario TA-1 de la SEC con la autoridad reguladora correspondiente (ARA), y el registro debe activarse antes de realizar cualquier negocio con valores. El registro de un agente de transferencia entra en vigor 30 d铆as despu茅s de que la ARA reciba la solicitud de registro .
Reflejos
El formulario se requiere de los agentes de transferencia de conformidad con la Secci贸n 17A (c) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 .
Un agente de transferencia es una firma financiera encargada de mantener registros y contabilizar las cuentas de los accionistas de una empresa p煤blica .
El formulario TA-1 de la SEC debe utilizarse para registrarse o modificar el registro como agente de transferencia ante los reguladores financieros federales.
