Borang SEC TA-1

Apakah Borang TA-1?

Borang SEC TA-1 ialah borang yang digunakan untuk memohon secara rasmi atau meminda pendaftaran sebagai ejen pemindahan.

Ejen pemindahan ialah syarikat amanah,. bank atau institusi kewangan serupa yang diperuntukkan oleh sebuah syarikat untuk tujuan mengekalkan semua rekod kewangan pemegang sahamnya dan menjejaki baki saham setiap pelabur.

Memahami Borang SEC TA-1

Borang SEC TA-1 digunakan untuk memohon pendaftaran sebagai ejen pemindahan. Bergantung pada jenis organisasi yang memohon, borang SEC TA-1 diserahkan kepada salah satu daripada empat agensi kawal selia. Agensi tersebut termasuk:

1. Pengawal Mata Wang ;

2. Lembaga Pengelola Sistem Rizab Persekutuan ;

3. Perbadanan Insurans Deposit Persekutuan ( FDIC ); atau

4. Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa ( SEC ).

Peranan ejen pemindahan adalah untuk menjejaki orang dan organisasi yang memiliki saham dan bonnya. Ejen pemindahan selalunya adalah bank atau amanah, tetapi kadangkala syarikat boleh bertindak sebagai ejen mereka sendiri. Peruntukan yang mengawal selia ejen pemindahan dilindungi di bawah Seksyen 17A(c) Akta Bursa Sekuriti 1934.

Tugas ejen pemindahan termasuk merekod urus niaga, membatalkan dan mengeluarkan sijil dan memproses surat mel pelabur dan menangani masalah pelabur lain, seperti sijil hilang atau dicuri. Ejen pemindahan bekerja rapat dengan pendaftar untuk memastikan pelabur menerima pembayaran faedah dan dividen apabila perlu dibayar, dan menghantar penyata pelaburan bulanan kepada pemegang saham dana bersama.

Peraturan dan Peraturan Ejen Pemindahan Di Bawah Seksyen 17A

Oleh kerana ejen pemindahan memberi perkhidmatan kepada syarikat pengeluar dan pemegang keselamatan,. operasi ejen pemindahan yang cekap adalah penting untuk kejayaan menyelesaikan perdagangan sekunder. Seksyen 17A(c) Akta Bursa Sekuriti 1934 menghendaki ejen pemindahan didaftarkan dengan SEC, atau jika ejen pindahan ialah bank, dengan agensi kawal selia bank .

Tiada organisasi kawal selia sendiri ( SRO ) menyelia ejen pemindahan, oleh itu SEC mempunyai peraturan dan peraturan untuk semua ejen pemindahan berdaftar. Peraturan SEC wujud untuk memudahkan penjelasan tepat dan penyelesaian urus niaga sekuriti, dan memastikan perlindungan sekuriti dan dana. Peraturan SEC mengenai ejen pemindahan termasuk piawaian prestasi minimum mengenai pengeluaran sijil baharu dan peraturan penyimpanan rekod dan pelaporan yang berkaitan, dan penciptaan rekod pemegang keselamatan yang segera dan terperinci. SEC juga menjalankan pemeriksaan tetap ejen pemindahan

Adalah menyalahi undang-undang bagi ejen pemindahan untuk melaksanakan mana-mana fungsi ejen pemindahan tanpa berdaftar . menjalankan sebarang perniagaan dengan sekuriti. Pendaftaran ejen pemindahan berkuat kuasa 30 hari selepas penerimaan permohonan untuk pendaftaran oleh ARA .

Sorotan

• Borang itu diperlukan bagi ejen pemindahan menurut Seksyen 17A(c) Akta Bursa Sekuriti 1934 .

• Ejen pemindahan ialah firma kewangan yang bertanggungjawab untuk mengekalkan rekod dan mengakaunkan akaun pemegang saham syarikat awam .

• Borang SEC TA-1 akan digunakan untuk mendaftar atau meminda pendaftaran sebagai ejen pemindahan dengan pengawal selia kewangan persekutuan.