SEC-skjema TA-1
Hva er skjema TA-1?
SEC-skjema TA-1 er et skjema som brukes til å offisielt søke om eller endre registrering som overføringsagent.
En overføringsagent er et trustselskap,. bank eller lignende finansinstitusjon som er tildelt av et selskap med det formål å opprettholde alle aksjonærenes finansielle poster og spore hver investors aksjesaldo.
Forstå SEC-skjema TA-1
SEC-skjema TA-1 brukes til å søke om registrering som overføringsagent. Avhengig av typen organisasjon som søker, sendes et SEC-skjema TA-1 til ett av fire regulatoriske byråer. Disse byråene inkluderer:
Styret for Federal Reserve System;
Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); eller
Securities and Exchange Commission ( SEC ).
Rollen til en overføringsagent er å holde styr på menneskene og organisasjonene som eier aksjer og obligasjoner. Overføringsagenter er oftest banker eller truster, men noen ganger kan selskaper fungere som sine egne agenter. Bestemmelsene som regulerer overføringsagenter er dekket av seksjon 17A(c) i Securities Exchange Act av 1934.
Overføringsagentens oppgaver inkluderer å registrere transaksjoner, kansellere og utstede sertifikater og behandle investorutsendelser og håndtere andre investorproblemer, for eksempel tapte eller stjålne sertifikater. En overføringsagent jobber tett med en registrar for å sikre at investorer mottar rentebetalinger og utbytte når de forfaller, og for å sende månedlige investeringsoppgaver til aksjefondsaksjonærer.
Regler og forskrifter for overføringsagenter under seksjon 17A
Fordi overføringsagenter betjener både utstedende selskaper og verdipapirinnehavere,. er effektive overføringsagentoperasjoner avgjørende for vellykket gjennomføring av sekundære handler. Seksjon 17A(c) i Securities Exchange Act av 1934 krever at overføringsagenter er registrert hos SEC, eller hvis overføringsagenten er en bank, hos et reguleringsbyrå for banker .
Ingen selvregulerende organisasjon ( SRO ) fører tilsyn med overføringsagenter, derfor har SEC regler og forskrifter for alle registrerte overføringsagenter. SEC-reglene eksisterer for å lette nøyaktig klarering og oppgjør av verdipapirtransaksjoner, og sikre sikring av verdipapirer og midler. SEC-reglene angående overføringsagenter inkluderer minimumsstandarder for ytelse angående utstedelse av nye sertifikater og relaterte journalførings- og rapporteringsregler, og rask og detaljert oppretting av verdipapirinnehaverens poster. SEC gjennomfører også regelmessige inspeksjoner av overføringsagenter
Det er ulovlig for en overføringsagent å utføre noen overføringsagentfunksjoner uten å være registrert.En overføringsagent må søke om registrering på SEC-skjema TA-1 hos sin aktuelle regulatoriske myndighet (ARA), og registreringen må da bli aktiv før drive enhver forretning med verdipapirer. Registrering av en overføringsagent trer i kraft 30 dager etter mottak av ARA av søknaden om registrering .
Høydepunkter
– Skjemaet kreves av overføringsagenter i henhold til seksjon 17A(c) i Securities Exchange Act av 1934 .
En overføringsagent er et finansselskap som har til ansvar å føre registre og føre regnskap for et offentlig selskaps aksjonærkontoer .
SEC-skjema TA-1 skal brukes til å registrere eller endre registrering som overføringsagent hos de føderale finanstilsynene.
