SEC eyðublað TA-1
Hvað er eyðublað TA-1?
SEC Eyðublað TA-1 er eyðublað sem notað er til að sækja opinberlega um eða breyta skráningu sem flutningsaðili.
Flutningaumboðsmaður er fjárvörslufyrirtæki,. banki eða svipuð fjármálastofnun sem úthlutað er af fyrirtæki í þeim tilgangi að viðhalda öllum fjárhagslegum gögnum hluthafa þess og fylgjast með hlutabréfastöðu hvers fjárfesta.
Skilningur á SEC eyðublaði TA-1
SEC Eyðublað TA-1 er notað til að sækja um skráningu sem flutningsaðili. Það fer eftir tegund stofnunar sem sækir um, SEC eyðublað TA-1 er sent til einni af fjórum eftirlitsstofnunum. Þessar stofnanir eru ma:
Hlutverk flutningsaðila er að halda utan um fólk og samtök sem eiga hlutabréf og skuldabréf hans. Flutningsaðilar eru oftast bankar eða sjóðir, en stundum geta fyrirtæki starfað sem eigin umboðsmenn. Ákvæðin sem stjórna millifærslumiðlum falla undir c-lið 17A í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.
Skyldur flutningsaðila eru meðal annars að skrá viðskipti, hætta við og gefa út skírteini og vinna úr pósti fjárfesta og takast á við önnur vandamál fjárfesta, svo sem týnd eða stolin skírteini. Flutningaumboðsaðili vinnur náið með skráningaraðila til að tryggja að fjárfestar fái vaxtagreiðslur og arð á gjalddaga og til að senda mánaðarlega fjárfestingaryfirlit til hluthafa í verðbréfasjóðum .
Reglur og reglugerðir flutningsaðila samkvæmt kafla 17A
Vegna þess að millifærslumiðlar þjóna bæði útgáfufyrirtækjum og eigendum verðbréfa er skilvirk starfsemi millifærslumiðlara mikilvæg fyrir árangursríkan frágang aukaviðskipta. Hluti 17A(c) í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 krefst þess að millifærslumiðlarar séu skráðir hjá SEC, eða ef millifærslumiðillinn er banki, hjá bankaeftirlitsstofnun .
Engin sjálfseftirlitsstofnun ( SRO ) hefur umsjón með flutningsaðilum, þess vegna hefur SEC reglur og reglugerðir fyrir alla skráða flutningsaðila. SEC reglurnar eru til til að auðvelda nákvæma úthreinsun og uppgjör verðbréfaviðskipta og tryggja vernd verðbréfa og sjóða. SEC reglurnar varðandi flutningsaðila innihalda lágmarksframmistöðustaðla varðandi útgáfu nýrra skírteina og tengdar skráningar- og skýrslugerðarreglur, og skjóta og nákvæma stofnun skjöl handhafa verðbréfa. SEC framkvæmir einnig reglulegar skoðanir á flutningsaðilum .
Það er ólöglegt fyrir flutningsaðila að sinna hvers kyns flutningsaðilum án þess að vera skráður. Flutningsumboðsmaður verður að sækja um skráningu á SEC eyðublaði TA-1 hjá viðeigandi eftirlitsyfirvaldi sínu (ARA), og skráningin verður þá að verða virk fyrir stunda hvers kyns viðskipti með verðbréf. Skráning flutningsaðila tekur gildi 30 dögum eftir að ARA hefur móttekið umsókn um skráningu .
##Hápunktar
Eyðublaðið er krafist af flutningsaðilum samkvæmt kafla 17A (c) í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 .
Millifærslumiðlari er fjármálafyrirtæki sem er falið að halda skrár og reikningshald fyrir hluthafareikninga opinbers fyrirtækis .
SEC eyðublað TA-1 á að nota til að skrá eða breyta skráningu sem flutningsaðila hjá alríkisfjármálaeftirlitinu.
