Formulário SEC TA-1
O que é o Formulário TA-1?
O Formulário SEC TA-1 é um formulário usado para solicitar oficialmente ou alterar o registro como agente de transferência.
Um agente de transferência é uma empresa fiduciária,. banco ou instituição financeira similar atribuída por uma corporação com a finalidade de manter todos os registros financeiros de seus acionistas e acompanhar o saldo de ações de cada investidor.
Entendendo o Formulário SEC TA-1
O formulário SEC TA-1 é usado para solicitar o registro como agente de transferência. Dependendo do tipo de organização que se candidata, um formulário SEC TA-1 é enviado a uma das quatro agências reguladoras.Essas agências incluem:
O papel de um agente de transferência é acompanhar as pessoas e organizações que possuem suas ações e títulos. Os agentes de transferência geralmente são bancos ou trusts, mas às vezes as empresas podem atuar como seus próprios agentes. As disposições que regulam os agentes de transferência são cobertas pela Seção 17A(c) do Securities Exchange Act de 1934.
Os deveres do agente de transferência incluem registrar transações, cancelar e emitir certificados e processar correspondências de investidores e lidar com outros problemas de investidores, como certificados perdidos ou roubados. Um agente de transferência trabalha em estreita colaboração com um registrador para garantir que os investidores recebam pagamentos de juros e dividendos quando devidos e para enviar extratos mensais de investimento aos acionistas de fundos mútuos .
Regras e Regulamentos de Agentes de Transferência nos termos da Seção 17A
Como os agentes de transferência atendem tanto às empresas emissoras quanto aos detentores de títulos,. as operações eficientes dos agentes de transferência são essenciais para a conclusão bem-sucedida de negócios secundários. A Seção 17A(c) do Securities Exchange Act de 1934 exige que os agentes de transferência sejam registrados na SEC ou, se o agente de transferência for um banco, em uma agência reguladora bancária .
Nenhuma organização autorreguladora ( SRO ) supervisiona os agentes de transferência, portanto, a SEC tem regras e regulamentos para todos os agentes de transferência registrados. As regras da SEC existem para facilitar a liquidação e a liquidação precisas de transações de valores mobiliários e garantir a proteção de valores mobiliários e fundos. As regras da SEC em relação aos agentes de transferência incluem padrões mínimos de desempenho em relação à emissão de novos certificados e regras relacionadas de manutenção de registros e relatórios, e a criação rápida e detalhada de registros de detentores de títulos. A SEC também realiza inspeções regulares de agentes de transferência .
É ilegal que um agente de transferência desempenhe quaisquer funções de agente de transferência sem estar registrado . realizar qualquer negócio com valores mobiliários. O registro de um agente de transferência entra em vigor 30 dias após o recebimento pela ARA do pedido de registro .
Destaques
O formulário é exigido dos agentes de transferência de acordo com a Seção 17A(c) do Securities Exchange Act de 1934 .
Um agente de transferência é uma empresa financeira encarregada de manter registros e contabilizar as contas de acionistas de uma empresa pública .
O Formulário TA-1 da SEC deve ser usado para registrar ou alterar o registro como agente de transferência junto aos reguladores financeiros federais.
