SEC-formular TA-1
Hvad er formular TA-1?
SEC-formular TA-1 er en formular, der bruges til at ansøge officielt om eller ændre registrering som overførselsagent.
En overførselsagent er en trustvirksomhed,. bank eller lignende finansiel institution, der er tildelt af et selskab med det formål at vedligeholde alle dets aktionærers økonomiske optegnelser og spore hver investors aktiebalance.
Forstå SEC-formular TA-1
SEC-formular TA-1 bruges til at ansøge om registrering som overførselsagent. Afhængigt af typen af organisation, der ansøger, indsendes en SEC-formular TA-1 til et af fire regulerende agenturer. Disse agenturer omfatter:
En overførselsagents rolle er at holde styr på de mennesker og organisationer, der ejer dens aktier og obligationer. Overførselsagenter er oftest banker eller truster, men nogle gange kan virksomheder fungere som deres egne agenter. Bestemmelserne, der regulerer overførselsagenter, er omfattet af Section 17A(c) i Securities Exchange Act af 1934.
Transferagentens opgaver omfatter registrering af transaktioner, annullering og udstedelse af certifikater og behandling af investorforsendelser og behandler andre investorproblemer, såsom mistede eller stjålne certifikater. En overførselsagent arbejder tæt sammen med en registrator for at sikre, at investorer modtager rentebetalinger og udbytte, når de forfalder, og for at sende månedlige investeringsopgørelser til investeringsforeningsaktionærer.
Regler og bestemmelser for overførselsagenter i henhold til afsnit 17A
Fordi overførselsagenter betjener både udstedende virksomheder og værdipapirindehavere,. er effektive overførselsagentoperationer afgørende for en vellykket gennemførelse af sekundære handler. Afsnit 17A(c) i Securities Exchange Act af 1934 kræver, at overførselsagenter er registreret hos SEC, eller hvis overførselsagenten er en bank, hos et banktilsynsagentur .
Ingen selvregulerende organisation ( SRO ) fører tilsyn med overførselsagenter, derfor har SEC regler og bestemmelser for alle registrerede overførselsagenter. SEC-reglerne eksisterer for at lette nøjagtig clearing og afvikling af værdipapirtransaktioner og sikre beskyttelsen af værdipapirer og midler. SEC-reglerne vedrørende overførselsagenter omfatter minimumspræstationsstandarder vedrørende udstedelse af nye certifikater og relaterede registrerings- og rapporteringsregler og hurtig og detaljeret oprettelse af værdipapirindehaverens optegnelser. SEC udfører også regelmæssige inspektioner af overførselsagenter .
Det er ulovligt for en overførselsagent at udføre nogen overførselsagentfunktioner uden at være registreret. En overførselsagent skal ansøge om registrering på SEC Form TA-1 hos deres relevante tilsynsmyndighed (ARA), og registreringen skal derefter blive aktiv før at drive enhver forretning med værdipapirer. Registreringen af en overførselsagent træder i kraft 30 dage efter ARA's modtagelse af ansøgningen om registrering .
##Højdepunkter
Formularen kræves af overførselsagenter i henhold til Section 17A(c) i Securities Exchange Act af 1934 .
En overførselsagent er en finansiel virksomhed, der har til opgave at føre optegnelser og føre regnskab over en offentlig virksomheds aktionærkonti .
SEC-formular TA-1 skal bruges til at registrere eller ændre registrering som overførselsagent hos de føderale finansielle tilsynsmyndigheder.
