SEC-Formular TA-1

Was ist das Formular TA-1?

Transferagent offiziell zu beantragen oder zu ändern .

Ein Transferagent ist eine Treuhandgesellschaft,. eine Bank oder ein ähnliches Finanzinstitut, das von einem Unternehmen beauftragt wurde, alle Finanzunterlagen seiner Anteilseigner zu führen und den Aktienbestand jedes Anlegers zu verfolgen.

SEC-Formular TA-1 verstehen

Das SEC-Formular TA-1 wird verwendet, um die Registrierung als Transferagent zu beantragen. Je nach Art der antragstellenden Organisation wird ein SEC-Formular TA-1 bei einer von vier Aufsichtsbehörden eingereicht.Zu diesen Behörden gehören:

1. der Comptroller der Währung ;

2. der Gouverneursrat des Federal Reserve Systems;

3. die Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); oder

4. die Securities and Exchange Commission ( SEC ).

Die Rolle eines Transferagenten besteht darin, die Personen und Organisationen im Auge zu behalten, die seine Aktien und Anleihen besitzen. Transferagenten sind meistens Banken oder Trusts, aber manchmal können Unternehmen als ihre eigenen Agenten fungieren. Die Bestimmungen zur Regulierung von Transferagenten fallen unter Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934.

Zu den Aufgaben der Transferstelle gehören das Aufzeichnen von Transaktionen, das Stornieren und Ausstellen von Zertifikaten, das Bearbeiten von Anlegermailings und das Behandeln anderer Anlegerprobleme, wie beispielsweise verlorene oder gestohlene Zertifikate. Eine Transferstelle arbeitet eng mit einer Registrierstelle zusammen,. um sicherzustellen, dass die Anleger Zinszahlungen und Dividenden bei Fälligkeit erhalten, und um den Anteilinhabern von Investmentfonds monatliche Anlageaufstellungen zuzusenden.

Regeln und Vorschriften der Transferagenten gemäß Abschnitt 17A

Da Transferagenten sowohl emittierende Unternehmen als auch Wertpapierinhaber bedienen,. ist ein effizienter Transferagentenbetrieb entscheidend für den erfolgreichen Abschluss von Sekundärgeschäften. Section 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 verlangt, dass Transferstellen bei der SEC oder, wenn die Transferstelle eine Bank ist, bei einer Bankenaufsichtsbehörde registriert sein müssen .

Keine Selbstregulierungsorganisation ( SRO ) beaufsichtigt Transferagenten, daher hat die SEC Regeln und Vorschriften für alle registrierten Transferagenten. Die SEC-Regeln bestehen, um die genaue Freigabe und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen zu erleichtern und den Schutz von Wertpapieren und Geldern zu gewährleisten. Die SEC-Regeln für Transferagenten umfassen Mindestleistungsstandards für die Ausstellung neuer Zertifikate und damit verbundene Aufzeichnungs- und Berichtsregeln sowie die unverzügliche und detaillierte Erstellung von Aufzeichnungen über Wertpapierinhaber. Die SEC führt auch regelmäßige Inspektionen von Transferagenten durch .

Es ist illegal, dass ein Transferagent Transferagentenfunktionen ausübt, ohne registriert zu sein.Ein Transferagent muss die Registrierung auf dem SEC-Formular TA-1 bei seiner zuständigen Regulierungsbehörde (ARA) beantragen, und die Registrierung muss dann aktiv werden, bevor Geschäfte mit Wertpapieren tätigen. Die Registrierung einer Transferstelle wird 30 Tage nach Eingang des Registrierungsantrags bei der ARA wirksam

Höhepunkte

• Das Formular ist gemäß Abschnitt 17A(c) des Securities Exchange Act von 1934 für Transferagenten erforderlich .

• Ein Transferagent ist ein Finanzunternehmen, das mit der Führung von Aufzeichnungen und der Buchhaltung der Aktionärskonten einer Aktiengesellschaft beauftragt ist .

• Das SEC-Formular TA-1 ist zur Registrierung oder Änderung der Registrierung als Transferagent bei den Bundesfinanzaufsichtsbehörden zu verwenden.