SEC 表格 TA-1

什么是表格 TA-1？

SEC 表格 TA-1 是用于正式申请或修改注册为转让代理人的表格。

转让代理人是一家信托公司、银行或公司指定的类似金融机构，目的是维护其所有股东的财务记录并跟踪每个投资者的股票余额。

了解 SEC 表格 TA-1

SEC 表格 TA-1 用于申请注册为转让代理人。根据申请的组织类型，SEC 表格 TA-1 将提交给四个监管机构之一。这些机构包括：

1.货币监理署；

1.联邦储备系统理事会；

1. 联邦存款保险公司（ FDIC ）；或者

2. 美国证券交易委员会 ( SEC )。

转让代理人的作用是跟踪拥有其股票和债券的人和组织。转让代理通常是银行或信托，但有时公司可以充当自己的代理。 1934 年《证券交易法》第 17A(c) 节涵盖了监管转让代理人的规定。

过户代理的职责包括记录交易、注销和签发证书、处理投资者邮件以及处理其他投资者问题，例如证书丢失或被盗。转让代理人与注册商密切合作，确保投资者在到期时收到利息和股息，并每月向共同基金股东发送投资报表。

第 17A 条下的转让代理规则和条例

由于过户代理同时为发行公司和证券持有人服务，因此高效的过户代理运营对于成功完成二级交易至关重要。 1934 年《证券交易法》第 17A(c) 条要求转让代理人在 SEC 注册，或者如果转让代理人是银行，则在银行监管机构注册。

没有任何自律组织 ( SRO ) 监督转让代理人，因此 SEC 对所有注册的转让代理人都有规章制度。 SEC 规则的存在是为了促进证券交易的准确清算和结算，并确保证券和资金的安全。美国证券交易委员会关于转让代理人的规则包括关于颁发新证书的最低绩效标准和相关的记录保存和报告规则，以及迅速和详细地创建证券持有人记录。美国证券交易委员会还对转让代理人进行定期检查。

转让代理人在未注册的情况下执行任何转让代理职能是违法的。转让代理人必须在 SEC 表格 TA-1 上向其适当的监管机构 (ARA) 申请注册，然后注册必须在之前生效与证券进行任何业务。转让代理人的注册在 ARA 收到注册申请后 30 天生效。

＃＃ 强调

• 根据 1934 年《证券交易法》第 17A(c) 条，转让代理人需要该表格。

• 转让代理人是一家金融公司，负责维护记录并为上市公司的股东账户进行会计处理。

• SEC 表格 TA-1 将用于向联邦金融监管机构注册或修改作为转让代理人的注册。