نموذج SEC U-5S

ماذا كان شكل SEC U-5S؟

كان نموذج SEC U-5S عبارة عن ملف في مهمة Securities and Exchange Com (SEC) التي يتعين تقديمها سنويًا من قبل كل شركة قابضة ذات منفعة عامة مسجلة. يجب أن يحتوي النموذج على معلومات عن الشركة القابضة الأم ، وجميع الشركات التابعة القانونية ، وعدد الأسهم المشتركة المملوكة ، والنسبة المئوية لقوة التصويت ، والقيمة الدفترية للأسهم ، بالإضافة إلى ملخصات عمليات الاستحواذ والمبيعات والمسؤولين والمديرين والمساهمات والعقود ، والبيانات المالية.

استخدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات هذه المعلومات لمراقبة مقتنيات وتمويل وعمليات نظام المرافق العامة المسجل.

فهم نموذج SEC U-5S

النموذج U-5S ، المعروف أيضًا باسم "التقرير السنوي" ، كان مطلوبًا بموجب القسم الخامس ، القاعدة الأولى من قانون شركة المرافق العامة القابضة لعام 1935. قانون عام 1935 ينظم الشركات القابضة لمرافق الكهرباء والغاز الطبيعي. تطلب النموذج U-5S إفصاحات محددة لشركات المرافق العامة القابضة بما في ذلك معلومات مفصلة عن شركات النظام والاستثمارات وكذلك عمليات الاستحواذ. تم إلزام النموذج U-5S بالإضافة إلى التقارير القياسية لـ 10-Qs و 10-Ks للشركات المسجلة في SEC.

تم إلغاء قانون 1935 في 8 أغسطس 2005 ، مع تمرير قانون سياسة الطاقة لعام 2005. ركز قانون 2005 بشكل أساسي على الحوافز الضريبية الجديدة والقروض لقطاع المرافق العامة. لم يتضمن أحكامًا لإيداعات U-5S إضافية داخل قطاع المرافق العامة. على هذا النحو ، جعل قانون 2005 نموذج U-5S قديمًا.

SEC Form U-5S مقابل FINRA Form U-5

هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) نموذج U-5 هو إشعار الإنهاء الموحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية. يستخدم الوسطاء - المتداولون ومستشارو الاستثمار ومصدرو الأوراق المالية النموذج U-5 للإبلاغ عن الإنهاء والفصل المؤكد للفرد في الولايات القضائية المناسبة أو مع منظمة ذاتية التنظيم سابقة (SRO).

يجب على صاحب العمل السابق تقديم نموذج U-5 لدى FINRA في أي وقت يغادر فيه ممثل مسجل شركة راعية لأي سبب من الأسباب. يجب تقديم النموذج في غضون 30 يومًا من الانفصال. يجب على المرشدين الإجابة على جميع الأسئلة وتقديم جميع المعلومات المطلوبة ما لم يتم توجيه خلاف ذلك في التعليمات المحددة لكل عنصر من عناصر النموذج U-5. عادة ما يتم تقديم النموذج من خلال Web CRD الخاص بـ FINRA.

هناك ثلاثة أنواع من الاستمارات U-5s التي يمكن تقديمها. يمكن أن يكون تاريخ إيداع U-5 مهمًا لأنه يبدأ نافذة لمدة عامين لصيانة التسجيل التي يوفرها الممثل إذا لم يبدأ العمل فورًا مع شركة أخرى. بمجرد التقديم ، يمكن أن تخضع التفاصيل المقدمة مع النموذج U-5 لفحص الخلفية وعرضها من قبل FINRA و SEC والأطراف المهتمة الأخرى.

3 أنواع من برادة نموذج U-5

1. ** كامل **: إذا تم إنهاء خدمة الفرد ، يجب على صاحب العمل إكمال نموذج U-5 للإنهاء الكامل. يجب على صاحب العمل ملء القسم الثالث ، واختيار نعم في ظل الإنهاء الكامل ، وتقديم سبب الإنهاء.

2. ** جزئي **: يُنهي الإنهاء الجزئي علاقة الممثل المسجل مع منظمات SROs المحددة أو في ولايات قضائية محددة. يجب على صاحب العمل إكمال القسم الخامس من النموذج U-5 ، والذي يتضمن القسم 5A: الإنهاء الجزئي لـ SRO والقسم 5B: الإنهاء الجزئي للسلطة القضائية.

3. ** تعديل **: يمكن تقديم نموذج تعديل U-5 لإجراء تحديثات على نموذج تم تقديمه في الأصل. تشمل الأقسام التي يمكن تعديلها الإفصاح وتاريخ الإنهاء وسبب الإنهاء والمعلومات السكنية.

أقسام النموذج U-5

فيما يلي الأقسام المختلفة التي يجب استكمالها في النموذج U-5.

1. معلومات عامة

2. عنوان السكن الحالي

3. الإنهاء الكامل

4. تاريخ الإنهاء

5. الإنهاء الجزئي

6. إنهاء الشركة التابعة

7. أسئلة الإفصاح

8. التوقيع

9. صفحات الإبلاغ عن الإفشاء

يسلط الضوء

• طلبت لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا الإفصاح عن عمليات الاستحواذ والمبيعات والموظفين والمديرين والمساهمات والعقود والبيانات المالية.

• كان نموذج SEC U-5S عبارة عن ملف لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) والذي كان مطلوبًا تقديمه سنويًا من قبل كل شركة قابضة عامة مسجلة.

• تم إلغاء قانون شركة المرافق العامة القابضة لعام 1935 ، والذي تطلب النموذج U-5S في عام 2005 بإصدار قانون سياسة الطاقة لعام 2005 ، والذي جعل نموذج U-5S قديمًا.

• النموذج المطلوب معلومات عن الشركة القابضة الأم ، وجميع الشركات التابعة القانونية ، وعدد الأسهم العادية المملوكة ، والنسبة المئوية لقوة التصويت ، والقيمة الدفترية للأسهم

• لا ينبغي الخلط بين النموذج السابق U-5S وبين نموذج U-5 لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهو إشعار الإنهاء الموحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية الذي يتطلب من الوسطاء والمتعاملين ومستشاري الاستثمار ومصدري الأوراق المالية تقديم ملف عند الإنهاء موظف.