Modulo SEC U-5S

Che cos'era il modulo SEC U-5S?

Il modulo SEC U-5S era un deposito presso la Securities and Exchange Commission ( SEC ) che doveva essere presentato annualmente da ogni holding di servizi pubblici registrata. Il modulo doveva contenere informazioni sulla holding madre, tutte le società controllate statutarie, il numero di azioni ordinarie possedute, la percentuale di diritto di voto e un valore contabile delle azioni, nonché i riepiloghi di acquisizioni, vendite, funzionari, amministratori, contributi, contratti , e rendiconti finanziari.

La SEC ha utilizzato queste informazioni per monitorare le partecipazioni, le finanze e le operazioni del sistema di pubblica utilità registrato.

Comprensione del modulo SEC U-5S

Il modulo U-5S, noto anche come "relazione annuale", era richiesto ai sensi della sezione cinque, regola uno del Public Utility Holding Company Act del 1935. L'atto del 1935 regolava le società holding di servizi di elettricità e gas naturale. Il modulo U-5S richiedeva informazioni specifiche sulle holding di servizi pubblici, comprese informazioni dettagliate sulle società di sistema e sugli investimenti, nonché sulle acquisizioni. Il modulo U-5S era obbligatorio in aggiunta alla segnalazione standard di 10-Q e 10-K per le società registrate SEC.

L'atto del 1935 è stato abrogato l'8 agosto 2005, con l'approvazione dell'Energy Policy Act del 2005. L'atto del 2005 era principalmente incentrato su nuovi incentivi fiscali e prestiti per il settore dei servizi pubblici. Non includeva disposizioni per ulteriori depositi U-5S nel settore dei servizi pubblici. In quanto tale, l'atto del 2005 ha reso obsoleto il modulo U-5S.

Modulo SEC U-5S contro modulo FINRA U-5

Il modulo U-5 dell'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) è l'avviso di risoluzione uniforme per la registrazione del settore dei valori mobiliari. Broker-dealer, consulenti per gli investimenti ed emittenti di titoli utilizzano il modulo U-5 per segnalare la cessazione e la separazione definitiva di un individuo nelle giurisdizioni appropriate o con un'ex organizzazione di autoregolamentazione (SRO).

Un ex datore di lavoro deve presentare il modulo U-5 alla FINRA ogni volta che un rappresentante registrato lascia un'impresa sponsor per qualsiasi motivo. Il modulo deve essere depositato entro 30 giorni dalla separazione. I dichiaranti devono rispondere a tutte le domande e inviare tutte le informazioni richieste se non diversamente indicato nelle istruzioni specifiche per ciascun elemento del Modulo U-5. Il modulo viene solitamente archiviato tramite il Web CRD della FINRA.

Esistono tre tipi di modulo U-5 che possono essere depositati. La data del deposito U-5 può essere importante perché inizia la finestra di due anni per il mantenimento della registrazione che un rappresentante ha a disposizione se non inizia immediatamente a lavorare con un'altra azienda. Una volta archiviati, i dettagli inviati con il modulo U-5 possono essere soggetti a controlli in background e visualizzazione da parte della FINRA, della SEC e di altre parti interessate.

3 Tipi di moduli U-5

1. Completo: se un individuo viene licenziato, il datore di lavoro deve compilare il modulo U-5 per un licenziamento completo. Il datore di lavoro deve compilare la Sezione Tre, scegliere sì in caso di licenziamento completo e fornire il motivo del licenziamento.

2. Parziale: una risoluzione parziale pone fine al rapporto del rappresentante registrato con SRO selezionati o in giurisdizioni selezionate. Il datore di lavoro deve completare la sezione cinque del modulo U-5, che include la sezione 5A: risoluzione parziale SRO e la sezione 5B: risoluzione parziale della giurisdizione.

3. Emendamento: un modulo di modifica U-5 può essere depositato per apportare aggiornamenti a un modulo originariamente depositato. Le sezioni che possono essere modificate includono la divulgazione, la data di cessazione, il motivo della cessazione e le informazioni residenziali.

Sezioni del modulo U-5

Di seguito sono elencate le diverse sezioni che dovevano essere compilate sul modulo U-5.

1. Informazioni generali

2. Indirizzo di residenza attuale

3. Recesso completo

4. Data di cessazione

5. Recesso parziale

6. Risoluzione dell'impresa affiliata

7. Domande di divulgazione

8. Firma

9. Pagine di rendicontazione della divulgazione

Mette in risalto

• La SEC ha anche richiesto la divulgazione di acquisizioni, vendite, funzionari, direttori, contributi, contratti e rendiconti finanziari.

• Il modulo SEC U-5S era un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti che doveva essere presentato annualmente da ogni holding di servizi pubblici registrata.

• Il Public Utility Holding Company Act del 1935, che richiedeva il modulo U-5S, è stato abrogato nel 2005 con l'approvazione dell'Energy Policy Act del 2005, che ha reso obsoleto il modulo U-5S.

• Il modulo richiedeva informazioni sulla holding madre, su tutte le società controllate statutarie, numero di azioni ordinarie possedute, percentuale di potere di voto e valore contabile delle azioni

• Il precedente modulo U-5S non deve essere confuso con il modulo U-5 dell'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA), che è l'avviso di risoluzione uniforme per la registrazione del settore dei valori mobiliari che richiede a broker-dealer, consulenti per gli investimenti ed emittenti di titoli di presentare una dichiarazione al momento della risoluzione un impiegato.