SEC-formular U-5S

Hvad var SEC Form U-5S?

SEC Form U-5S var en ansøgning til Securities and Exchange Commission (SEC), der skulle indsendes årligt af alle registrerede offentlige forsyningsholdingselskaber. Skemaet skulle indeholde oplysninger om moderholdingselskabet, alle lovpligtige datterselskaber, antal ejede stamaktier, procentdel af stemmestyrken og en bogført værdi af aktier samt oversigter over erhvervelser, salg, funktionærer, direktører, bidrag, kontrakter og regnskaber.

SEC brugte disse oplysninger til at overvåge besiddelser, økonomi og drift af det registrerede offentlige forsyningssystem.

Forstå SEC Form U-5S

Form U-5S, også kendt som en "årsrapport", var påkrævet i henhold til Section Five, Regel 1 i Public Utility Holding Company Act af 1935. Loven af 1935 regulerede holdingselskaberne for el- og naturgasforsyninger. Formular U-5S krævede specifikke oplysninger fra offentlige forsyningsholdingselskaber, herunder detaljerede oplysninger om systemselskaber og investeringer samt opkøb. Form U-5S var forpligtet ud over standardrapportering af 10-Q'er og 10-K'er for SEC-registrerede virksomheder.

Loven af 1935 blev ophævet den aug. 8, 2005, med vedtagelsen af energipolitisk lov af 2005. Loven fra 2005 var primært fokuseret på nye skattemæssige incitamenter og lån til den offentlige forsyningssektor. Det indeholdt ikke bestemmelser om yderligere U-5S ansøgninger inden for den offentlige forsyningssektor. Som sådan gjorde loven fra 2005 Form U-5S forældet.

SEC Form U-5S vs. FINRA Form U-5

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Formular U-5 er den ensartede opsigelsesmeddelelse for værdipapirbranchens registrering. Mægler-forhandlere, investeringsrådgivere og udstedere af værdipapirer bruger formular U-5 til at rapportere opsigelse og fast adskillelse af en person i de relevante jurisdiktioner eller med en tidligere selvregulerende organisation (SRO).

En tidligere arbejdsgiver skal indsende formular U-5 til FINRA,. hver gang en registreret repræsentant forlader et sponsorfirma af en eller anden grund. Skemaet skal indsendes inden for 30 dage efter adskillelse. Filer skal besvare alle spørgsmål og indsende alle anmodede oplysninger, medmindre andet er angivet i de specifikke instruktioner for hvert element i Form U-5. Formularen indgives normalt gennem FINRA's Web CRD.

Der er tre typer af Form U-5'er, der kan indgives. Datoen for U-5-ansøgningen kan være vigtig, fordi den begynder det to-årige vindue for registreringsvedligeholdelse, som en repræsentant har til rådighed, hvis de ikke straks begynder at arbejde med et andet firma. Når først de er indgivet, kan oplysninger indsendt med formularen U-5 være genstand for baggrundstjek og visning af FINRA, SEC og andre interesserede parter.

3 typer af U-5-formularer

1. Fuld: Hvis en person opsiges, skal arbejdsgiveren udfylde formular U-5 for en fuldstændig opsigelse. Arbejdsgiveren skal udfylde afsnit 3, vælge ja ved fuld opsigelse og angive årsagen til opsigelsen.

2. Delvis: En delvis opsigelse afslutter den registrerede repræsentants forhold til udvalgte SRO'er eller i udvalgte jurisdiktioner. Arbejdsgiveren skal udfylde afsnit fem af formular U-5, som omfatter afsnit 5A: SRO Delvis opsigelse og afsnit 5B: Delvis opsigelse af jurisdiktion.

3. Ændring: En ændringsformular U-5 kan indsendes for at foretage opdateringer til en oprindeligt indsendt formular. Afsnit, der kan ændres, omfatter offentliggørelse, opsigelsesdato, årsagen til opsigelsen og boligoplysninger.

Sektioner af formular U-5

Følgende er de forskellige sektioner, der skulle udfyldes på formular U-5.

1. Generel information

2. Nuværende adresse

1.Fuld opsigelse

1. Dato opsagt

2. Delvis opsigelse

3. Tilknyttet firma opsigelse

4. Spørgsmål om offentliggørelse

1 Underskrift

1. Oplysningsrapporteringssider

##Højdepunkter

• SEC krævede også offentliggørelse af opkøb, salg, officerer, direktører, bidrag, kontrakter og regnskaber.

• SEC Form U-5S var en ansøgning til US Securities and Exchange Commission (SEC), som skulle indgives årligt af alle registrerede offentlige forsyningsholdingselskaber.

• Public Utility Holding Company Act af 1935, som krævede Form U-5S, blev ophævet i 2005 med vedtagelsen af Energy Policy Act af 2005, som gjorde Form U-5S forældet.

• Skemaet krævede oplysninger om moderholdingselskabet, alle lovpligtige datterselskaber, antal ejede stamaktier, procentdel af stemmestyrken og en bogført værdi af aktier

• Tidligere formular U-5S må ikke forveksles med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5, som er den ensartede opsigelsesmeddelelse for værdipapirbranchens registrering, der kræver, at mægler-forhandlere, investeringsrådgivere og udstedere af værdipapirer indsender ved opsigelse en ansat.