Investor's wiki

СПК Форма У-5С

СПК Форма У-5С

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC U-5S?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC U-5S прСдставляла собой заявку Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC), ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΡƒΡŽ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Π»Π° Π΅ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½ΠΎ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Ρ‚ΡŒ каТдая зарСгистрированная ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Π°Ρ холдинговая компания. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Π»Π° ΡΠΎΠ΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Ρ‚ΡŒ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ матСринской Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, всСх уставных Π΄ΠΎΡ‡Π΅Ρ€Π½ΠΈΡ… компаниях, количСствС ΠΏΡ€ΠΈΠ½Π°Π΄Π»Π΅ΠΆΠ°Ρ‰ΠΈΡ… ΠΎΠ±Ρ‹ΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, ΠΏΡ€ΠΎΡ†Π΅Π½Ρ‚Π΅ ΠΏΡ€Π°Π² голоса ΠΈ балансовой стоимости Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ сводныС Π΄Π°Π½Π½Ρ‹Π΅ ΠΎ приобрСтСниях, ΠΏΡ€ΠΎΠ΄Π°ΠΆΠ°Ρ…, долТностных Π»ΠΈΡ†Π°Ρ…, Π΄ΠΈΡ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΎΡ€Π°Ρ…, взносах, ΠΊΠΎΠ½Ρ‚Ρ€Π°ΠΊΡ‚Π°Ρ…. ΠΈ финансовая ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚Π½ΠΎΡΡ‚ΡŒ.

SEC использовала эту ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ для ΠΌΠΎΠ½ΠΈΡ‚ΠΎΡ€ΠΈΠ½Π³Π° Π°ΠΊΡ‚ΠΈΠ²ΠΎΠ², финансов ΠΈ ΠΎΠΏΠ΅Ρ€Π°Ρ†ΠΈΠΉ зарСгистрированной систСмы ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… услуг.

ПониманиС Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ SEC U-5S

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° U-5S, Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ извСстная ΠΊΠ°ΠΊ Β«Π³ΠΎΠ΄ΠΎΠ²ΠΎΠΉ ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚Β», Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π°ΡΡŒ Π² соотвСтствии с Π Π°Π·Π΄Π΅Π»ΠΎΠΌ 5, ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎΠΌ 1 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… компаниях ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ обслуТивания 1935 Π³ΠΎΠ΄Π°. Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ 1935 Π³ΠΎΠ΄Π° Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π» Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²Ρ‹Π΅ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ элСктро- ΠΈ газоснабТСния. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° U-5S Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π° раскрытия ΠΊΠΎΠ½ΠΊΡ€Π΅Ρ‚Π½ΠΎΠΉ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ ΠΎ Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… компаниях ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ обслуТивания, Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ ΠΏΠΎΠ΄Ρ€ΠΎΠ±Π½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ систСмных компаниях ΠΈ инвСстициях, Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΎ приобрСтСниях. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° U-5S Π±Ρ‹Π»Π° ΠΎΠ±ΡΠ·Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΉ Π² Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΊ стандартной отчСтности 10-Q ΠΈ 10-K для ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΉ, зарСгистрированных Π² SEC.

Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ 1935 Π³. Π±Ρ‹Π» ΠΎΡ‚ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ 8 августа 2005 Π³. с принятиСм Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎΠ± энСргСтичСской ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠ΅ 2005 Π³. Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ 2005 Π³. Π² ΠΏΠ΅Ρ€Π²ΡƒΡŽ ΠΎΡ‡Π΅Ρ€Π΅Π΄ΡŒ касался Π½ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… Π½Π°Π»ΠΎΠ³ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… Π»ΡŒΠ³ΠΎΡ‚ ΠΈ ΠΊΡ€Π΅Π΄ΠΈΡ‚ΠΎΠ² для ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠ³ΠΎ сСктора. Он Π½Π΅ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Π» полоТСния ΠΎ Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… заявках U-5S Π² сСкторС ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… услуг. Π’Π°ΠΊΠΈΠΌ ΠΎΠ±Ρ€Π°Π·ΠΎΠΌ, Π·Π°ΠΊΠΎΠ½ 2005 Π³. сдСлал Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5S ΡƒΡΡ‚Π°Ρ€Π΅Π²ΡˆΠ΅ΠΉ.

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC U-5S ΠΏΠΎ ΡΡ€Π°Π²Π½Π΅Π½ΠΈΡŽ с Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠΎΠΉ FINRA U-5

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° U-5 УправлСния ΠΏΠΎ Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΡŽ финансовой отрасли (FINRA) прСдставляСт собой Π•Π΄ΠΈΠ½ΠΎΠ΅ ΡƒΠ²Π΅Π΄ΠΎΠΌΠ»Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ рСгистрации Π² отрасли Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³. Π‘Ρ€ΠΎΠΊΠ΅Ρ€Ρ‹-Π΄ΠΈΠ»Π΅Ρ€Ρ‹, инвСстиционныС ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚Ρ‹ ΠΈ эмитСнты Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡŒΠ·ΡƒΡŽΡ‚ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ ΡΠΎΠΎΠ±Ρ‰ΠΈΡ‚ΡŒ ΠΎ ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ Π΄Π΅ΡΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΡΡ‚ΠΈ ΠΈ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π»Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΉ Π² ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΡ… ΡŽΡ€ΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡ†ΠΈΡΡ… ΠΈΠ»ΠΈ с Π±Ρ‹Π²ΡˆΠ΅ΠΉ саморСгулируСмой ΠΎΡ€Π³Π°Π½ΠΈΠ·Π°Ρ†ΠΈΠ΅ΠΉ (БРО).

Π‘Ρ‹Π²ΡˆΠΈΠΉ Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚ΠΎΠ΄Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Ρ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5 Π² FINRA ΠΊΠ°ΠΆΠ΄Ρ‹ΠΉ Ρ€Π°Π·, ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° зарСгистрированный ΠΏΡ€Π΅Π΄ΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒ ΠΏΠΎΠΊΠΈΠ΄Π°Π΅Ρ‚ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡƒ-спонсора ΠΏΠΎ любой ΠΏΡ€ΠΈΡ‡ΠΈΠ½Π΅. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° Π² Ρ‚Π΅Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅ 30 Π΄Π½Π΅ΠΉ послС расставания. ЗаявитСли Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΠΈΡ‚ΡŒ Π½Π° всС вопросы ΠΈ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΠΎΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ всю Π·Π°ΠΏΡ€ΠΎΡˆΠ΅Π½Π½ΡƒΡŽ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ, Ссли ΠΈΠ½ΠΎΠ΅ Π½Π΅ ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Π½ΠΎ Π² ΠΊΠΎΠ½ΠΊΡ€Π΅Ρ‚Π½Ρ‹Ρ… инструкциях для ΠΊΠ°ΠΆΠ΄ΠΎΠ³ΠΎ элСмСнта Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ U-5. Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ΠΎΠ±Ρ‹Ρ‡Π½ΠΎ подаСтся Ρ‡Π΅Ρ€Π΅Π· Web CRD FINRA.

БущСствуСт Ρ‚Ρ€ΠΈ Ρ‚ΠΈΠΏΠ° Ρ„ΠΎΡ€ΠΌ U-5, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ ΠΌΠΎΠΆΠ½ΠΎ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‚ΡŒ. Π”Π°Ρ‚Π° ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ U-5 ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ ΠΈΠΌΠ΅Ρ‚ΡŒ Π²Π°ΠΆΠ½ΠΎΠ΅ Π·Π½Π°Ρ‡Π΅Π½ΠΈΠ΅, ΠΏΠΎΡΠΊΠΎΠ»ΡŒΠΊΡƒ с Π½Π΅Π΅ начинаСтся Π΄Π²ΡƒΡ…Π»Π΅Ρ‚Π½Π΅Π΅ ΠΎΠΊΠ½ΠΎ для сохранСния рСгистрации, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠ΅ Π΅ΡΡ‚ΡŒ Ρƒ прСдставитСля, Ссли ΠΎΠ½ Π½Π΅ Π½Π°Ρ‡Π½Π΅Ρ‚ Π½Π΅ΠΌΠ΅Π΄Π»Π΅Π½Π½ΠΎ Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚Π°Ρ‚ΡŒ с Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΎΠΉ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΠΎΠΉ. ПослС ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ Π΄Π°Π½Π½Ρ‹Π΅, прСдставлСнныС Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ U-5, ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΡ€ΠΎΠ²Π΅Ρ€Π΅Π½Ρ‹ ΠΈ просмотрСны FINRA, SEC ΠΈ Π΄Ρ€ΡƒΠ³ΠΈΠΌΠΈ заинтСрСсованными сторонами.

3 Ρ‚ΠΈΠΏΠ° ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ U-5

  1. ПолноС: Ссли физичСскоС Π»ΠΈΡ†ΠΎ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½ΡΠ΅Ρ‚ΡΡ, Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚ΠΎΠ΄Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚ΡŒ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5 для ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΎΠ³ΠΎ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½Π΅Π½ΠΈΡ. Π Π°Π±ΠΎΡ‚ΠΎΠ΄Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚ΡŒ Π’Ρ€Π΅Ρ‚ΠΈΠΉ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π», Π²Ρ‹Π±Ρ€Π°Ρ‚ΡŒ Β«Π΄Π°Β» ΠΏΡ€ΠΈ ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΎΠΌ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½Π΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈ ΡƒΠΊΠ°Π·Π°Ρ‚ΡŒ ΠΏΡ€ΠΈΡ‡ΠΈΠ½Ρƒ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½Π΅Π½ΠΈΡ.

  2. ЧастичноС: ЧастичноС ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π°Π΅Ρ‚ ΠΎΡ‚Π½ΠΎΡˆΠ΅Π½ΠΈΡ зарСгистрированного прСдставитСля с Π²Ρ‹Π±Ρ€Π°Π½Π½Ρ‹ΠΌΠΈ БРО ΠΈΠ»ΠΈ Π² Π²Ρ‹Π±Ρ€Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… ΡŽΡ€ΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡ†ΠΈΡΡ…. Π Π°Π±ΠΎΡ‚ΠΎΠ΄Π°Ρ‚Π΅Π»ΡŒ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ΅Π½ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚ΡŒ Π Π°Π·Π΄Π΅Π» 5 Π€ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ U-5, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Π΅Ρ‚ Π Π°Π·Π΄Π΅Π» 5A: ЧастичноС ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π΄Π΅ΡΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΡΡ‚ΠΈ SRO ΠΈ Π Π°Π·Π΄Π΅Π» 5B: ЧастичноС ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅ дСйствия ΡŽΡ€ΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡ†ΠΈΠΈ.

  3. ΠŸΠΎΠΏΡ€Π°Π²ΠΊΠ°: Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ΠΏΠΎΠΏΡ€Π°Π²ΠΊΠΈ U-5 ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° для внСсСния ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ΠΈΠΉ Π² ΠΏΠ΅Ρ€Π²ΠΎΠ½Π°Ρ‡Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π½ΡƒΡŽ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ. Π Π°Π·Π΄Π΅Π»Ρ‹, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ ΠΌΠΎΠ³ΡƒΡ‚ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΈΠ·ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½Ρ‹, Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°ΡŽΡ‚ раскрытиС ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ, Π΄Π°Ρ‚Ρƒ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½Π΅Π½ΠΈΡ, ΠΏΡ€ΠΈΡ‡ΠΈΠ½Ρƒ ΡƒΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½Π΅Π½ΠΈΡ ΠΈ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ ΠΎ мСстС ΠΆΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΡΡ‚Π²Π°.

Π Π°Π·Π΄Π΅Π»Ρ‹ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ Π£-5

НиТС ΠΏΡ€ΠΈΠ²Π΅Π΄Π΅Π½Ρ‹ Ρ€Π°Π·Π»ΠΈΡ‡Π½Ρ‹Π΅ Ρ€Π°Π·Π΄Π΅Π»Ρ‹, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ Π½Π΅ΠΎΠ±Ρ…ΠΎΠ΄ΠΈΠΌΠΎ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚ΡŒ Π² Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ U-5.

  1. ΠžΠ±Ρ‰Π°Ρ информация

  2. Π’Π΅ΠΊΡƒΡ‰ΠΈΠΉ адрСс проТивания

  3. ПолноС ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅

  4. Π”Π°Ρ‚Π° прСкращСния

  5. ЧастичноС ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅

  6. ΠŸΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠ΅ Π΄Π΅ΡΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½ΠΎΡΡ‚ΠΈ Π°Ρ„Ρ„ΠΈΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π½Π½ΠΎΠΉ Ρ„ΠΈΡ€ΠΌΡ‹

  7. Вопросы ΠΎ раскрытии

  8. Подпись

  9. Π‘Ρ‚Ρ€Π°Π½ΠΈΡ†Ρ‹ ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚ΠΎΠ² ΠΎ раскрытии ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ

ΠžΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΠΈ

  • Комиссия ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π»Π° раскрытия ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΠΈ ΠΎ приобрСтСниях, ΠΏΡ€ΠΎΠ΄Π°ΠΆΠ°Ρ…, долТностных Π»ΠΈΡ†Π°Ρ…, Π΄ΠΈΡ€Π΅ΠΊΡ‚ΠΎΡ€Π°Ρ…, взносах, ΠΊΠΎΠ½Ρ‚Ρ€Π°ΠΊΡ‚Π°Ρ… ΠΈ финансовых ΠΎΡ‚Ρ‡Π΅Ρ‚Π°Ρ….

  • Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC U-5S Π±Ρ‹Π»Π° ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π½ΠΎΠΉ Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ БША (SEC), которая Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Π»Π° ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Ρ‚ΡŒΡΡ Π΅ΠΆΠ΅Π³ΠΎΠ΄Π½ΠΎ ΠΊΠ°ΠΆΠ΄ΠΎΠΉ зарСгистрированной ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎΠΉ Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠ΅ΠΉ.

  • Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ ΠΎ ΠΊΠΎΠΌΠΌΡƒΠ½Π°Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… компаниях 1935 Π³., ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΠΎΠ²Π°Π» Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ U-5S, Π±Ρ‹Π» ΠΎΡ‚ΠΌΠ΅Π½Π΅Π½ Π² 2005 Π³. с принятиСм Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎΠ± энСргСтичСской ΠΏΠΎΠ»ΠΈΡ‚ΠΈΠΊΠ΅ 2005 Π³., ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹ΠΉ сдСлал Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5S ΡƒΡΡ‚Π°Ρ€Π΅Π²ΡˆΠ΅ΠΉ.

  • Π’ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ трСбуСтся информация ΠΎ матСринской Ρ…ΠΎΠ»Π΄ΠΈΠ½Π³ΠΎΠ²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, всСх уставных Π΄ΠΎΡ‡Π΅Ρ€Π½ΠΈΡ… компаниях, количСствС ΠΏΡ€ΠΈΠ½Π°Π΄Π»Π΅ΠΆΠ°Ρ‰ΠΈΡ… ΠΎΠ±Ρ‹ΠΊΠ½ΠΎΠ²Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, ΠΏΡ€ΠΎΡ†Π΅Π½Ρ‚Π΅ ΠΏΡ€Π°Π²Π° голоса ΠΈ балансовой стоимости Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ.

  • Π‘Ρ‹Π²ΡˆΡƒΡŽ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡƒ U-5S Π½Π΅ слСдуСт ΠΏΡƒΡ‚Π°Ρ‚ΡŒ с Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠΎΠΉ U-5 УправлСния ΠΏΠΎ Ρ€Π΅Π³ΡƒΠ»ΠΈΡ€ΠΎΠ²Π°Π½ΠΈΡŽ финансовой отрасли (FINRA), которая прСдставляСт собой Π•Π΄ΠΈΠ½ΠΎΠ΅ ΡƒΠ²Π΅Π΄ΠΎΠΌΠ»Π΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ рСгистрации Π² отрасли Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€ΠΎΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΡƒΠ΅Ρ‚ ΠΎΡ‚ Π±Ρ€ΠΎΠΊΠ΅Ρ€ΠΎΠ²-Π΄ΠΈΠ»Π΅Ρ€ΠΎΠ², инвСстиционных ΠΊΠΎΠ½ΡΡƒΠ»ΡŒΡ‚Π°Π½Ρ‚ΠΎΠ² ΠΈ эмитСнтов Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π²Π°Ρ‚ΡŒ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹ ΠΏΡ€ΠΈ ΠΏΡ€Π΅ΠΊΡ€Π°Ρ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ дСйствия. сотрудник.