СПК Форма У-5С

Что такое форма SEC U-5S?

Форма SEC U-5S представляла собой заявку в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), которую должна была ежегодно подавать каждая зарегистрированная коммунальная холдинговая компания. Форма должна была содержать информацию о материнской холдинговой компании, всех уставных дочерних компаниях, количестве принадлежащих обыкновенных акций, проценте прав голоса и балансовой стоимости акций, а также сводные данные о приобретениях, продажах, должностных лицах, директорах, взносах, контрактах. и финансовая отчетность.

SEC использовала эту информацию для мониторинга активов, финансов и операций зарегистрированной системы коммунальных услуг.

Понимание формы SEC U-5S

Форма U-5S, также известная как «годовой отчет», требовалась в соответствии с Разделом 5, Правилом 1 Закона о холдинговых компаниях коммунального обслуживания 1935 года. Закон 1935 года регулировал холдинговые компании электро- и газоснабжения. Форма U-5S требовала раскрытия конкретной информации о холдинговых компаниях коммунального обслуживания, включая подробную информацию о системных компаниях и инвестициях, а также о приобретениях. Форма U-5S была обязательной в дополнение к стандартной отчетности 10-Q и 10-K для компаний, зарегистрированных в SEC.

Закон 1935 г. был отменен 8 августа 2005 г. с принятием Закона об энергетической политике 2005 г. Закон 2005 г. в первую очередь касался новых налоговых льгот и кредитов для коммунального сектора. Он не включал положения о дополнительных заявках U-5S в секторе коммунальных услуг. Таким образом, закон 2005 г. сделал форму U-5S устаревшей.

Форма SEC U-5S по сравнению с формой FINRA U-5

Форма U-5 Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA) представляет собой Единое уведомление о прекращении регистрации в отрасли ценных бумаг. Брокеры-дилеры, инвестиционные консультанты и эмитенты ценных бумаг используют форму U-5, чтобы сообщить о прекращении деятельности и разделении компаний в соответствующих юрисдикциях или с бывшей саморегулируемой организацией (СРО).

Бывший работодатель должен подавать форму U-5 в FINRA каждый раз, когда зарегистрированный представитель покидает фирму-спонсора по любой причине. Форма должна быть подана в течение 30 дней после расставания. Заявители должны ответить на все вопросы и предоставить всю запрошенную информацию, если иное не указано в конкретных инструкциях для каждого элемента формы U-5. Форма обычно подается через Web CRD FINRA.

Существует три типа форм U-5, которые можно подать. Дата подачи формы U-5 может иметь важное значение, поскольку с нее начинается двухлетнее окно для сохранения регистрации, которое есть у представителя, если он не начнет немедленно работать с другой фирмой. После подачи данные, представленные в форме U-5, могут быть проверены и просмотрены FINRA, SEC и другими заинтересованными сторонами.

3 типа подачи формы U-5

1. Полное: если физическое лицо увольняется, работодатель должен заполнить форму U-5 для полного увольнения. Работодатель должен заполнить Третий раздел, выбрать «да» при полном увольнении и указать причину увольнения.

2. Частичное: Частичное прекращение прекращает отношения зарегистрированного представителя с выбранными СРО или в выбранных юрисдикциях. Работодатель должен заполнить Раздел 5 Формы U-5, который включает Раздел 5A: Частичное прекращение деятельности SRO и Раздел 5B: Частичное прекращение действия юрисдикции.

3. Поправка: Форма поправки U-5 может быть подана для внесения изменений в первоначально поданную форму. Разделы, которые могут быть изменены, включают раскрытие информации, дату увольнения, причину увольнения и информацию о месте жительства.

Разделы формы У-5

Ниже приведены различные разделы, которые необходимо заполнить в форме U-5.

1. Общая информация

2. Текущий адрес проживания

3. Полное прекращение

4. Дата прекращения

5. Частичное прекращение

6. Прекращение деятельности аффилированной фирмы

7. Вопросы о раскрытии

8. Подпись

9. Страницы отчетов о раскрытии информации

Особенности

• Комиссия по ценным бумагам и биржам также требовала раскрытия информации о приобретениях, продажах, должностных лицах, директорах, взносах, контрактах и финансовых отчетах.

• Форма SEC U-5S была поданной в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая должна была подаваться ежегодно каждой зарегистрированной коммунальной холдинговой компанией.

• Закон о коммунальных холдинговых компаниях 1935 г., который требовал формы U-5S, был отменен в 2005 г. с принятием Закона об энергетической политике 2005 г., который сделал форму U-5S устаревшей.

• В форме требуется информация о материнской холдинговой компании, всех уставных дочерних компаниях, количестве принадлежащих обыкновенных акций, проценте права голоса и балансовой стоимости акций.

• Бывшую форму U-5S не следует путать с формой U-5 Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA), которая представляет собой Единое уведомление о прекращении регистрации в отрасли ценных бумаг, которое требует от брокеров-дилеров, инвестиционных консультантов и эмитентов ценных бумаг подавать документы при прекращении действия. сотрудник.