SECフォームU-5S
SECフォームU-5Sとは何ですか？
SECフォームU-5Sは、すべての登録された公益事業持株会社によって毎年提出されなければならなかった証券取引委員会（SEC）への提出でした。フォームには、親持株会社、すべての法定子会社、所有する普通株式の数、議決権の割合、株式の簿価、および買収、販売、役員、取締役、寄付、契約の概要に関する情報が含まれている必要がありました。 、および財務諸表。
SECはこの情報を使用して、登録された公益事業システムの保有、財政、および運用を監視しました。
##SECフォームU-5Sを理解する
「年次報告書」としても知られるフォームU-5Sは、1935年の公益事業持株会社法の第5条、規則1に基づいて要求されました。1935年の法律は、電気および天然ガス事業の持株会社を規制しました。フォームU-5Sは、システム会社と投資、および買収に関する詳細情報を含む、公益事業持株会社の特定の開示を要求しました。フォームU-5Sは、SEC登録企業の10-Qおよび10-Kの標準レポートに加えて義務付けられました。
1935年の法律は2005年8月8日に廃止され、2005年のエネルギー政策法が可決されました。2005年の法律は主に公益事業部門への新しい税制上の優遇措置とローンに焦点を当てていました。これには、公益事業部門内での追加のU-5Sファイリングの規定は含まれていませんでした。そのため、2005年の法律により、フォームU-5Sは廃止されました。
##SECフォームU-5SとFINRAフォームU-5
Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）Form U-5は、証券業界登録の統一終了通知です。ブローカーディーラー、投資顧問、および証券発行者は、フォームU-5を使用して、適切な管轄区域内または以前の自主規制機関（SRO）との個人の解約および会社の分離を報告します。
、登録された代表者が何らかの理由でスポンサー企業を離れるときはいつでも、フォームU-5をFINRAに提出する必要があります。フォームは、分離後30日以内に提出する必要があります。ファイラーは、フォームU-5の各要素の特定の指示に別段の指示がない限り、すべての質問に回答し、要求されたすべての情報を提出する必要があります。フォームは通常、FINRAのWebCRDを介して提出されます。
提出できるフォームU-5には3つのタイプがあります。 U-5の提出日は、代理人が他の会社とすぐに仕事を始めない場合に利用できる登録保守の2年間の期間を開始するため、重要になる可能性があります。フォームU-5で提出された詳細は、提出されると、FINRA、SEC、およびその他の利害関係者による身元調査および閲覧の対象となる可能性があります。
###3種類のフォームU-5ファイリング
完全：個人が解雇された場合、雇用主は完全に解雇するためにフォームU-5に記入する必要があります。雇用主はセクション3に記入し、完全退職の下で「はい」を選択し、退職の理由を提供する必要があります。
部分的：部分的終了は、選択されたSROまたは選択された管轄区域における登録された代表者の関係を終了します。雇用主は、フォームU-5のセクション5に記入する必要があります。これには、セクション5A：SROの部分的終了およびセクション5B：管轄区域の部分的終了が含まれます。
修正：修正フォームU-5を提出して、最初に提出されたフォームを更新することができます。修正可能なセクションには、開示、終了日、終了の理由、および居住情報が含まれます。
###フォームU-5のセクション
以下は、フォームU-5で記入する必要のあるさまざまなセクションです。
1.一般情報
1.現在の住所
1.完全終了
1.終了日
1.部分的な終了
1.提携会社の解約
1.開示に関する質問
1.署名
1.開示報告ページ
##ハイライト
-SECはまた、買収、販売、役員、取締役、寄付、契約、および財務諸表の開示を要求しました。
-SECフォームU-5Sは、米国証券取引委員会（SEC）に提出されたものであり、登録されているすべての公益事業持株会社が毎年提出する必要がありました。
-フォームU-5Sを必要とする1935年の公益事業持株会社法は、フォームU-5Sを廃止した2005年のエネルギー政策法の可決により、2005年に廃止されました。
-フォームには、親持株会社、すべての法定子会社、所有する普通株式の数、議決権の割合、および株式の簿価に関する情報が必要でした。
-以前のフォームU-5Sは、金融業界規制当局（FINRA）フォームU-5と混同しないでください。これは、証券業界登録の統一終了通知であり、ブローカーディーラー、投資アドバイザー、および証券発行者が終了時に提出する必要があります。従業員。
